深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 | 董事姓名 | 董事会次 | 亲自出席次 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | 数 | 次数 | 数 | 亲自出席会议 | 大会次数 | | 夏立军 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 | 2024 年度，本人作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，出席会议并认真审 阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥专业知识 和工作经验优势，提出合理的意见和建议。同时独立、客观地行使表决权，对董 事会审议的各项议案均投了赞成票。 夏立军，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士学 历。2006 年 7 月至 2011 年 3 月历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、 教授、博士生导师；2011 年 3 月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、 博士生导师。现兼任中国审计学会理事、教育部会计学专业教学指导委员会委员， 并兼任多家公司独立董事。2019 年 11 月至今 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门 委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第一条 为进一步完善深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地 维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳惠泰医疗器械股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 聘的公司及其主要 ...

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施 募投项目的公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及 实施募投项目的公司应当视为共同一方。 监管协议在有效期届满前因保荐机构、独立财务顾问或商业银行变更等 原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签 订新的协议。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用 账户（以下简称"募集资金专户"）存储管理。设立募集资金专户事宜 由公司董事会批准，并在公司申请募集资金时，将该账户的设立情况及 材料报相关证券监管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金 的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项 （不论是否收取价款），主要包括： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； 2 （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助； （十一） 研究与开发项目的转移； （十二） 签订许可协议； （十三） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十四） 购买原材料、燃料、动力； （十五） 销售产品、商品； （十六） 提供或接受劳务； （十七） 委托或受托销售； （十八） 关联双方共同投资； （十九） 通过约定可能导致资源或义务转移的其他事项。 （二十） 在关联方的财务公司存贷款； （二十一） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）或公司根 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳惠泰医疗器械 股份有限公司章程》等相关规定，现将会计师事务所 2024 年度履职情况和评估 情况汇报如下： 一、 2024 年年审会计师事务所基本情况 (一) 资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 (二) 执业记录 1、基本信息 项目合伙人及签字注册会计师：王法亮 ...

证券代码：688617 证券简称：惠泰医疗 公告编号：2025-015 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 2020 年 12 月 7 日核发的《关于同意深圳惠泰 医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3359 号）， 深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）1,667 万股（每股面值人民币 1 元），并于 2021 年 1 月 7 日在 上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）。本次发行的发行价格为 74.46 元/股，本次发行募集资金总额 1,241,248,200.00 元，扣除公司不含增值税 保荐及承销费以及其他发行费用后募集资金净额为 1,150,717,825.25 元。立信会 计师事务所（特殊普通合伙）2021 年 1 月 4 日出具信会师报字[2021]第 ZA10001 号《 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 2024年度 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA11471号 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下 简称"深圳惠泰医疗器械公司"） 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证 业务。 一、董事会的责任 深圳惠泰医疗器械公司董事会的责任是按照中国证券监督管理 委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、【《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》】 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》 的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 四、鉴证结论 我们认为，深圳惠泰医 ...

公司代码：688617 公司简称：惠泰医疗 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 二○二四年度 关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA11470 号 深圳惠泰医疗器械股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳惠泰医疗器械股份有限公司(以下简称"惠泰医 疗")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 21 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA11468 号的 无保留意见审计报告。 惠泰医疗管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指 南第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附的 2024 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇 总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、合法 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 | 会议时间 | 会议名称 | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | | | | 10.《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》 | | | | 11《. 关于公司<董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 | | | | 履职情况评估及履行监督职责情况的报告>的议案》 | | | | 12.《关于公司<2023 年度董事会审计委员会履职情况报告> | | | | 的议案》 | | | | 13.《关于公司放弃优先购买权、与关联方共同投资暨关联交 | | | | 易的议案》 | | 2024-4-25 | 第二届董事会审计委 | 1.《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 | | | 员会第八次会议 | 2.《关于修订<内部审计管理制度>的议案》 | | | 第二届董事会审计委 | 1.《关于公司<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 | | 2024-8-21 | 员会第九次会议 | 年半年度募集资金存放与实际使用情况 2.《关于公司<2024 | | | | 的专项报告>的议案》 | ...