北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年4月） 0 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）对会计师事 务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，根据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及公司章程等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告、内部控制审计 业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计与风险委员会全体成员过半数 同意后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事 务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得在公司董事 会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计与风险委员会独立履行 审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有良好的执业 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）董 事会议事方式和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及 其他法律法规的有关规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会设立董事会办公室，负责处理董事会日常事务。 第三条 制定本议事规则的目的是规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高 董事会工作效率、规范运作和科学决策的水平。 第二章 董事会的职权 第四条 根据《公司章程》的有关规定，董事会主要行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事离职管理制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）董事离 职管理事宜，确保公司治理稳定性，维护公司和股东的权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下称《公司法》）、《上市公司章程指引》《北京阳光诺和药物研 究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）及其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满未连任、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其 他导致董事离职等情形。 第五条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， 视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 第六条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第七条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第三章 离职董事的义务和 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和 担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公 司法》）《中华人民共和国民法典》及《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》 （以下称《公司章程》）其他相关法律、法规、文件的规定、制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的全资子公司、控股子公司和公司拥有实 际控制权的参股公司（以下称子公司）。 第三条 本办法所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或 个人提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体种类包括但不限于借款担 保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第五条 对外担保由公司统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保，未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第六 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）股东会 的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效 率，保证股东会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）等有关法律、法规、规范性文件 和《北京阳光诺和药物研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》），制定本 议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及本 规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依据《公司法》《公司章程》及本规则的 规定行使职权。 第四条 股东会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人 或自然人。公司召开股东会、分配股利、清 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 章程 （2025 年 4 月） 1 | | | 第一章 总 则 第一条为维护北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）等 有关法律、法规和其他有关规定，制定本章程。 第二条公司系依照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，以发起设立方式成立的股份有限公司。 公司是由北京阳光诺和药物研究有限公司（以下称诺和有限）按照截至 2020 年 1 月 31 日经审计的账面净资产值折股整体变更设立，在北京市昌平区市场监 督管理局注册登记，并取得营业执照，统一社会信用代码 91110107685771683F。 第三条公司于2021年5月10日经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监 会）注册，首次向社会公众发行人民币普通股20,000,000.00股，于2021年6月21 日在上海证券交易所上市。 第四条公司注册名称：北京阳光诺和药物研究股份有限公司。 英文名称：BeijingSun-NovoPharmaceutica ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下称公司） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《北京阳光诺和药物 研究股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响或妨碍 其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，独立董事应当 按照有关法律、法规、中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间的资金管理。 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东、实际控制人及其他关联 方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，按照本制度执行。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上市规则》所界定的关联 人。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称资金占用），包括：经营性资金占 用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、 保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资 金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股 东、实际 ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 4 月） 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 1 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 重大信息内部报告制度 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章所规定 的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相关信息向公司董事 长、董事会秘书和董事会办公室报告的制度。董事会办公室是公司信息披露的管理部门， 在董事会秘书的领导下具体负责公司信息披露管理工作。 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人" ...

北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月） 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了完善北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称公司）的信息披露管 理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报信息披露责任人的责 任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《北京阳光诺和药物研究股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 北京阳光诺和药物研究股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控 制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实 ...