呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 2023 年，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会成立，独立董事为叶 罗沅先生、燕学善先生、阙占文先生，任期自 2023 年 9 月 5 日至 2026 年 9 月 4 日。本人为 公司第二届董事会独立董事，第二届满后已离任。 （一）报告期内个人履历、专业背景以及兼职情况 苗月新先生，1966 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士研究生学历， 经济学博士。1987 年 7 月至 1993 年 6 月，任山西财经大学计划统计系教师；1993 年 7 月至 1999 年 8 月，任广东省增城市增城经贸企业集团公司干部；2002 年 7 月至今，任中央财经大 学商学院教师，现职称教授；2005 年 8 月至 2011 年 12 月，任中国外运股份有限公司独立董 事；2019 年 12 月至 2023 年 9 月 5 日，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独董之外的其他 职务，也未在公司主 ...

呈和科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 呈和科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《呈和科技股份有限公司章程》《审计委员 会工作细则》等规定和要求，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履职，现将审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年度会计师事务所基本情况 | 会计师事务所名称 | | | | 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 1 24 | 月 | 日 | 特殊普通合伙 | 组织形式 | | 注册地址 | 上海市黄浦区南京东路 | | | 号四楼 | 61 | | 首席合伙人 | 朱建弟 截至 | | | 年 12 月 31 日合 ...

经核查独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文及其直系亲属和主要社会关系人员的任 职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董 事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够 的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人 或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事叶罗沅、燕学善、阙 占文符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 呈和科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 呈和科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事叶罗沅、燕学善、阙占文的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

中信证券股份有限公司 关于呈和科技股份有限公司 授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为呈和科 技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"）以简易程序向特定对象发 行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对呈和科技使用暂时闲置 募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1398 号），公司获准首次向社会公 众公开发行人民币普通股 3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 每股人民币 16.48 元/股，募集资金总额为人民币 549,334,432.00 元，扣除发行费 用人民币 66,038,569.34 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 483,295,862.66 元。 截止 2021 年 6 月 2 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，呈和科技股份有限公司（以下简称"呈和科技"、"公司"） 就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）发行股票实际募集资金金额、资金到账时间 1、2021 年首次公开发行股票募集资金 证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-014 经中国证券监督管理委员会《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2021]1398 号），呈和科技向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股） 33,333,400 股，每股面值人民币 1.00 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥191,508,760.41, representing a year-on-year increase of 12.40%[5] - The net profit attributable to shareholders was ¥61,700,617.25, reflecting a growth of 20.37% compared to the same period last year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥60,802,861.81, which is an increase of 21.99% year-on-year[5] - Operating profit for Q1 2024 was RMB 71,656,574.66, up 19.66% from RMB 59,780,172.72 in Q1 2023[18] - Net profit for Q1 2024 was RMB 61,700,617.25, representing a 20.38% increase from RMB 51,261,195.11 in Q1 2023[18] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both RMB 0.46, compared to RMB 0.38 in Q1 2023[19] - Total operating revenue for Q1 2024 reached RMB 191,508,760.41, an increase of 12.36% compared to RMB 170,388,735.02 in Q1 2023[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities reached ¥42,211,087.32, showing a significant increase of 47.11%[5] - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was RMB 520,890,398.57, significantly higher than RMB 337,706,269.96 in Q1 2023[20] - The net cash flow from operating activities for Q1 2024 was $42,211,087.32, an increase of 47.1% compared to $28,693,256.02 in Q1 2023[21] - Cash inflow from investment activities totaled $366,485,468.59, up from $280,149,480.66, marking a 30.8% increase year-over-year[21] - The net cash flow from investment activities was $205,600,942.57, a significant recovery from a negative cash flow of -$138,079,655.68 in the previous year[21] - Cash inflow from financing activities was $100,000,000.00, down 60% from $250,000,000.00 in Q1 2023[21] - The net cash flow from financing activities was -$529,135,551.52, compared to a positive cash flow of $246,848,638.92 in the same quarter last year[21] - The company experienced a net cash decrease of $281,255,515.32 during the quarter, contrasting with an increase of $137,078,571.60 in Q1 2023[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,919,608,033.26, a decrease of 11.81% from the end of the previous year[6] - The company's current assets decreased to RMB 1,131,033,264.90 from RMB 1,548,565,761.28, representing a reduction of about 27.0%[14] - Cash and cash equivalents dropped significantly from RMB 637,939,015.55 to RMB 356,683,500.23, a decline of approximately 44.1%[14] - Short-term borrowings decreased from RMB 1,508,828,500.00 to RMB 1,077,153,500.00, a reduction of about 28.7%[15] - Total liabilities decreased from RMB 2,033,563,405.53 to RMB 1,655,386,291.57, reflecting a decline of approximately 18.6%[16] - The company's equity attributable to shareholders decreased from RMB 1,276,988,595.07 to RMB 1,264,221,741.69, a slight decline of about 1.0%[16] Research and Development - The total R&D investment amounted to ¥7,785,303.44, accounting for 4.07% of operating revenue, which is an increase of 0.05 percentage points[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were RMB 7,785,303.44, an increase from RMB 6,849,918.75 in Q1 2023[17] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was 4.86%, an increase of 0.13 percentage points[5] - The company reported non-recurring gains of ¥897,755.44 after tax[8] - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 2,758[10] - Accounts receivable increased to RMB 204,712,687.85 from RMB 151,323,207.21, marking an increase of approximately 35.3%[14] - The company reported an increase in other receivables to RMB 5,861,019.47 from RMB 5,512,751.71, an increase of about 6.3%[14] - The company’s inventory remained relatively stable, with a slight decrease from RMB 70,866,120.70 to RMB 70,623,576.17, a change of approximately 0.3%[14] - The company’s non-current assets totaled RMB 1,788,574,768.36, a slight increase from RMB 1,761,986,239.32, reflecting an increase of about 1.5%[15] Tax and Other Expenses - Income tax expense for Q1 2024 was RMB 10,724,914.03, an increase from RMB 8,521,726.61 in Q1 2023[18] - Total operating costs for Q1 2024 were RMB 120,948,055.69, up from RMB 112,294,244.60 in Q1 2023[17] - Other income for Q1 2024 was RMB 3,874,439.22, compared to RMB 908,755.28 in Q1 2023[17] Accounting Standards - The company did not apply new accounting standards for the first quarter of 2024[22]

公司代码：688625 公司简称：呈和科技 呈和科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 呈和科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 2023 年，呈和科技股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会独立董事为叶罗沅先生、 燕学善先生、阙占文先生，任期自 2023 年 9 月 5 日至 2026 年 9 月 4 日。原第二届独立董事 苗月新先生届满离任。 （一）报告期内个人履历、专业背景以及兼职情况 燕学善先生，1986 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，法律硕士专业硕士研究生 学历，具有中国律师执业资格。2010 年 7 月至 2014 年 10 月，任北京市康达律师事务所律师； 2014 年 11 月至 2017 年 10 月，任北京大成（广州）律师事务所合伙人律师；2017 年 11 月至 今，任北京市康达（广州）律师事务所高级合伙人律师；2020 年 4 月至今，任公司独立董事； 2023 年 12 月至今，任广东纽恩泰新能源科技股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独董之外的其他 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司或 ...

呈和科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员履职情况报告 呈和科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会下设审 计委员会（以下简称"委员会"），公司第三届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真 履行职责。现对委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、2023 年年度审计委员会的基本情况 公司第三届董事会审计委员会由叶罗沅先生、燕学善先生和赵文浩先生 3 名成员组成， 其中有 2 名委员为独立董事，主任委员（召集人）由独立董事、会计专业人士叶罗沅先生担 任。 二、审计委员会召开会议情况 2023 年，审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，履行相关监督 和核查职责，共召开了六次审计委员会会议，会议讨论并审核通过了以下议案： | 序号 | | | 召开日期 | | | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- ...

提名委员会工作细则 呈和科技股份有限公司 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》（以 下称简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责对 公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。本工作细则 所称高级管理人员，是指公司总经理、总工程师、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上（包 括三分之一）提名，并由全体董事过半数选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主 ...