呈和科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了促进呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创 板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及其他法律、行政法规、规范性文件和《呈和科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责， ...

呈和科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有 关法律法规、规范性文件及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司证券部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书分管。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格 证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形； （二） ...

第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 机构及人员组成 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： 呈和科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025年12月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务 信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《呈和科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）具有独 ...

呈和科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件以 及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当建立完善募集资金的存储、使用、变更、决策、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求。披露募集资金重点 ...

呈和科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025 修订）》《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《第 15 号自律监管指引》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《呈和科技股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）以及有关法律、法规、规范性文件规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票及其衍 生品种的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指将登记在其名下的本 公司股份与其一致行动人股份合并计算的股份；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 一致行动人的认定适用《上市公 ...

呈和科技股份有限公司 累积投票实施细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事的选举，保 证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《呈和科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司股东会选举两名以上董事的，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第二章 实施细则 第四条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名以上董 事时，每位董事候选人应当以单项提案提出。 董事会应当向股东公告候选董事的简历和基本情况。 董事候选人提名的具体方式和程序如下： （一）董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，现任董事会、单独或者 合计持有公司1%以上股份的股东可以按照不超过拟选任的人数，提名由非职工代 ...

呈和科技股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制评价 工作，提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平，根据《企 业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、自律规则的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各分、子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及 所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理 设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位 ...

呈和科技股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联人和关联交易的范围 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发 生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司 和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《呈 和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体 与公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。 第三条 关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的 家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及 ...

呈和科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称《科创板规范运作指引》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《科创板股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》（以下简称《第 2 号自律监管指引》）等法律、 法规、规范性文件以及《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息；"披露"是指在规定时间内，通过中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的媒体，以规定的披露方式， 向社会公众公布的前述信息。 第三条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》以及《科创板股票上市规 则》的规定建 ...

呈和科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | | 第一节 股东的一般规定 | 6 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 9 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 11 | | | 第四节 股东会的召集 | 14 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 15 | | | 第六节 股东会的召开 | 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | | 第一节 董事的一般规定 | 22 | | | 第二节 董事会 | 27 | | | 第三节 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | | 第一节 总经理 | 33 | | | 第二节 董事会秘书 | 35 | | 第七章 | ...