注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计 划拟授予权益数量的 20%。 2、本计划激励对象包括外籍人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露相关信息。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 时股本总额的比例 | | | | | | （万股） | 例 | | | 1 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-038 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）向激励对象定向发行公司 A 股普通股 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟授予的限制性股票数量为 181.70 万 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,305.8328 万股的 2.88%。其中， 首次授予 162.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,305.8328 万 股的 2.57%，约占本次授予权益总额的 89.16%；预留 19.70 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额 6,305.8328 万股的 0.31%，预留部分约占本次 ...

证券简称：浩欧博 证券代码：688656 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 12 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对浩欧博 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 | | 见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 18 | | （六）对 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-036 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 9 月 7 日发出通知，并于 2023 年 9 月 14 日 13 时在公司会议室召开。 本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由公司董事长 JOHN LI 先生主持。公 司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 及《董事会议事规则》之规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 公司独立董事对该议案发表了同意意见。具体内容详见公司于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 202 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 二〇二三年九月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价 格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有 公司股东权利，并且该限制性 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-039 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 9 日 至 2023 年 10 月 9 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-040 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2023 年 9 月 27 日至 2023 年 9 月 28 日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00） 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关 规定，江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事肖强先 生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 10 月 9 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票 权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1．本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事肖强先生，其基本情况如 下： 肖强先生，中国国籍，拥有新西兰永久居留权。1982 年出生，毕业于复旦大 学，法学学士学位。曾任金杜律师事务所律师助理，苏州元 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》《上市公司独立董事规则》等有关规定，我们作为江苏浩欧博生物医药 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，经过审慎 讨论，就公司第三届董事会第四次会议的相关事项发表如下独立意见： 1、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法 律、法规及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的 独立意见 经审核，我们认为： 综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展， 有利于对核心人才 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件、以及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》、 公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持 ...

关于参加"2023 年苏州辖区上市公司集体接待日 暨中报业绩说明会"活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:00-16:30，其中网 络文字互动交流时间为 15:00-16:30 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-035 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 （一）会议召开时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:00-16:30，其 会议召开地点："全景路演天下"(https://rs.p5w.net) 会议召开方式：网络远程的方式 投资者可在业绩说明会开始前，扫描本公告中的二维码提前留言提问。 公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日发布公司《2023 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司将参加"2023 年苏州辖区上市公司 ...