江苏浩欧博生物医药股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本次激励计划首次授予部分的激励对象包括部分外籍员工，不包括独立 董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制 首次授予部分激励对象名单的核查意见（截止授予日） 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《江苏浩欧博生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-042 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书谢爱香女士出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 45,930,478 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 45,930,478 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 72.83 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司（688656） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（688656） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 6 | | | 议案一： | 6 | | | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 6 | | | 议案二： | 7 | | | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 7 | | | 议案三： | 8 | | | 关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议 | | | | 案 | 8 | 1 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法 权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认 ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-039 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 2023 年第二次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 9 日 至 2023 年 10 月 9 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

江苏浩欧博生物医药股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》《上市公司独立董事规则》等有关规定，我们作为江苏浩欧博生物医药 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，经过审慎 讨论，就公司第三届董事会第四次会议的相关事项发表如下独立意见： 1、《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监 管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法 律、法规及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的 独立意见 经审核，我们认为： 综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展， 有利于对核心人才 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编/Postal Code：200041 27/F, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai, China 电话/Tel： +86 21 5234 1668 传真/Fax： +86 21 5243 3320 网址/Website： http：//www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 | 释 1 | 义 | | | --- | --- | --- | | 第一节 3 | | 引言 | | 第二节 4 | | 法律意见书正文 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 4 | | | | 6 | | 二、本次股票激励计划的主要内容 | | 三、本次股票激励计划涉及的法定程序 8 | | | | 四、关于本次激励计划激励对象的确定 10 | | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 11 | | | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 11 | | | | ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-036 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 9 月 7 日发出通知，并于 2023 年 9 月 14 日 13 时在公司会议室召开。 本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由公司董事长 JOHN LI 先生主持。公 司监事及高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 及《董事会议事规则》之规定。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 公司独立董事对该议案发表了同意意见。具体内容详见公司于上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《江苏浩欧博生物医药股份有限公司 202 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计 划拟授予权益数量的 20%。 2、本计划激励对象包括外籍人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露相关信息。 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性 股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 时股本总额的比例 | | | | | | （万股） | 例 | | | 1 ...

证券代码：688656 证券简称：浩欧博 公告编号：2023-037 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议通知于 2023 年 9 月 7 日发出，并于 2023 年 9 月 14 日 14 时在公司会议室召开。 本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席焦海云女士主持。会议 的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1. 审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审核，监事会认为《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 ...

证券简称：浩欧博 证券代码：688656 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | （五）激励计划的授予与归属条件 12 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对浩欧博 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意 | | 见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 18 | | （六）对 ...