第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所 科创板股票上市规则》的规定，并按财政部《企业会计准则——关联方关系及其 交易的披露》规定界定。 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： 苏州浩辰软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章和规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 ...

证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2023-005 苏州浩辰软件股份有限公司 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2023年11月20日召开 第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司本次使用募 集资金置换已支付发行费用的自筹资金人民币11,121,166.42元。本次募集资金 置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。公司 监事会和独立董事对此发表了明确同意的意见，保荐人中信建投证券股份有限 公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见，立信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628号），同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（ A股）11,218,200股，发行价格为103.40元/股，募集资金总额为1,159,961,88 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-004 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开地点：苏州工业园区东平街286号浩辰大厦6楼会议室（一） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 16,786,674 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 16,786,674 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.4094 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.4094 | （四） ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第三次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月10日 高盛证券 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-003 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月8日 银华基金管理有限公司 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的 议案 5 | | 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事 规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本 会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 相关股东延长锁定期的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件相关股东延长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 1、自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次 发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 一、公司首次公开发行股票情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 1,121.82 万 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-003 苏州浩辰软件股份有限公司 关于相关股东延长锁定期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公 开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民 币普通股 1,121.82 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 103.40 元，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公 开发行股票后，总股本由 3,365.46 万股变更为 4,487.28 万股，截至本公告披露 日，公司未发生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 （一）控股股东、实际控制人及其一致行动人出具的承诺 公司控股股东、实际控制人胡立新及其一致行动人陆翔、梁江、潘立、邓力 重要内容提示： ● 苏州浩辰软件股份 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活动类别 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及时间 2023年11月3日 9:00-10:00 中信建投 ...