上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会 议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-042 苏州浩辰软件股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理 人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 9 月 11 日，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2024 年第一次临时股东大会，会议选举产生了 9 名第六届董事会董事和 2 名第六届监 事会非职工代表监事，并与公司 2024 年 8 月 23 日召开的职工代表大会选出的 1 名职工代表监事分别组成公司第六届董事会和第六届监事会。 同日，经全体董事、监事一致同意豁免提前发出会议通知期限，公司召开第 六届董事会第一次会议，选举产生了第六届董事会董事长、副董事长和董事会专 门委员会委员及主任委员，并聘任了高级管理人员和证券事务代表；公司召开第 六届监事会第一次会议，选举产生了第六届监事会主席。 现将相关情况公告如下： 一、公司第六届董事会及专门委员会组成情况 （一）董事组成情况 公司于 2024 年 9 月 11 日召开了 20 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-040 苏州浩辰软件股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年9月11日以现场会 议结合通讯方式召开了第六届监事会第一次会议。会议应出席监事3人，实际出 席监事3人。经全体监事一致同意，本次会议豁免提前通知期限并推举监事邓立 群先生主持。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规 章及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 1、监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予条件是否成就进行核查，监事会认为： 公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-037 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 59 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 59 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 34,390,120 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 34,390,120 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 52.4925 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 52.4925 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | 比例 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 11 日以现 场会议结合通讯方式召开董事会。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，全 体董事豁免提前发出会议通知期限并推举董事胡立新主持本次会议。会议的召集、 召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 会议依次讨论并表决通过了如下决议： （一）审议通过《关于选举第六届董事会董事长的议案》 鉴于公司第六届董事会董事成员已经公司股东大会选举产生。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，董事会认为，胡立新先生具备当 选为公司董事长的条件，同意选举胡立新先生为公司第六届董事会董事长，任期 三年，自第六届董事会第一次会议审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。 证券代码 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 注 1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议 时公司股本总额的 20%。 注 2：本次激励计划计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入所致。 苏州浩辰软件股份有限公司董事会 2024年9月12日 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 肖乃茹 | 中国 | 董事会秘书 | 1 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-038 二、核查对象买卖公司股票情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件， 公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人和激励对象在本次激励 计划草案公开披露前 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-036 苏州浩辰软件股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召开 第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2024-025）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，现将公司 2024 年第一次临时股东大会股权登记日（即 2024 年 9 月 5 日） 登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情 况公告如下： | 序号 | 持有人名称 | 总持股数量（股） | 占总股本比例 （%） | | --- | --- | ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-010 | --- | --- | --- | |------------------------|-----------------------------|------------------------------------------------| | | ☑ | 特定对象调研 □分析师会议 | | | □ 媒体采访 □业绩说明会 | | | 投资者关系活动类别 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | | □ 现场参观□电话会议 | | | | □ | 其他 （请文字说明其他活动内容） | | | | 招商基金、开源证券、工银瑞信、天弘基金、华夏未 | | 参与单位名称及人员姓名 | | 来、泓德基金、泰康基金、方正富邦、华创证券 | | 会议时间 | 2024 年 9 月 4 日 | - 2024 年 9 月 5 日 | | 会议地点 | 券商策略会现场 | | | 上市公司接待人员姓名 | 肖乃茹 | | | 投资者关系活动主要内容 | 1、公司在 3D CAD | 软件方面有什么发展 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 2024 年 9 月 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一、关于续聘会计师事务所的议案 5 | | 议案二、关于修订公司相关制度的议案 6 | | 议案三、关于修订《监事会议事规则》的议案 7 | | 议案四、关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案 8 | | 议案五、关于《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | | 9 | | 议案六、关于《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | | 10 | | 议案七、关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股权激励计划相关事项 | | 的议案 11 | | 议案八、关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的 | | 议案 13 | | 议案九、关于董事会换届选举第六届董事会非独立董事议案 14 | | 议案十、关于董事会换届选举六届董事会独 ...