苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会 议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 8 月 12 日以电子邮件、短信等按照 《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定的方式送达 全体监事。本次会议于 2024 年 8 月 23 日以现场结合通讯的方式召开，由公司监 事会主席徐晓峰先生召集和主持，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。 本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规、规则以及《苏州 浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《苏州浩辰软件 股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，2024 年半年度报告及其摘要真实反映了公司 2024 年 1-6 月 的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号： 2024-029 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届监事会第十四次会议决议 ...

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工 商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 23 日召开 了第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。具 体情况如下： 一、变更公司注册资本 根据公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案，公司以利润分配 及转增股本方案实施前的公司总股本 44,872,800 股为基数，每股派发现金红利 1 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.46 股，共计派发现金红利 44,872,800 元，转增 20,641,488 股，本次分配后总股本为 65,514,288 股。 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-020 苏州浩辰软件股份有限公司 2024 年 5 月 23 日，公司已实施完成 2023 年年度利润分配及资本公积转增 股本工作，公司总股本由 4 ...

注 4：预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网 站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 注 5：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州浩辰软件股份有限公司董事会 2024年8月26日 一、限制性股票激励计划的分配情况 注 1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股 权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 注 2：本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上 股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 注 3：在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量作相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接 调减，或调整至预留，但调整后预留权益比例不超过本次激励计划拟授予权益数量的 20 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为促进苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办 法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作 （2023年12月修订）》（以下简称"《运作指引》"）和《苏州浩辰软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制定本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关 法律法规、《独董办法》以及公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事应当确保有足够的时间和精力 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和规 范性文件的要求，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会 可以独立聘请中介机构提供专业意见。 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应 的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、高级管理人员不得兼任监 事。 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为 监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所必 需的费用由公司承担。 监事会发现董事、高级管理人员违反有关法律法规或者公司章程的，应当向 董事会通报或者向股东会报 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等规定。 公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定： （一）控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得占用公 司资金。 （二）公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联 方使用： 1、为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等 费用、承担成本和其他支出； 2、有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制 人及其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述 所称"参股公司"，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司； 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免 公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立 防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—— ...

苏州浩辰软件股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董 事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引（2023修订）》 等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 累积投票制，是指公司股东会在选举董事、监事时，股东所持的每 一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事、监事总人数相等的投票权，股东 拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事、监事总人数的乘积，并可以集 中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事、监事，也可以 将投票权分散行使、投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当选董 事、监事。 第三条 本制度适用于选举或变更董事或监事的议案。 公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本制度中所称"监事"特指由股东会选举产生的监事，由 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-032 苏州浩辰软件股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 11 日 至 2024 年 9 月 11 日 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 章程 二〇二四年八月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东会的召集 10 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 11 | | 第五节 | | 股东会的召开 13 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 董事会 22 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | | 监事 28 | | 第二节 | | 监事会 29 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | | 财务会计制度 30 | | 第二节 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会,现提名方新军为苏州浩辰软件股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏 州浩辰软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险 ...