新风光电子科技股份有限司 2023 年度独立董事述职报告（李田） 本人作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《新风光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《新风光电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关规定和要 求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董事会 规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李田，男，1972 年 7 月出生，博士研究生学历，高级工程师。2001 年 1 月至 2012 年 3 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 292,717,620.94, representing a year-on-year increase of 36.63%[3] - The net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 39,470,967.99, reflecting a significant increase of 91.58% compared to the previous year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 38,938,420.01, which is an increase of 104.60% year-on-year[3] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.28, marking an increase of 86.67% compared to the same period last year[3] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥292,717,620.94, a 36.6% increase from ¥214,242,177.16 in Q1 2023[16] - Net profit for Q1 2024 was ¥39,482,967.80, compared to ¥20,012,194.99 in Q1 2023, representing a 97.5% increase[18] - Earnings per share for Q1 2024 were ¥0.28, up from ¥0.15 in Q1 2023, indicating an 86.7% increase[18] Research and Development - The total R&D investment for the quarter was CNY 19,117,508.97, which is an increase of 30.62% year-on-year[3] - Research and development expenses for Q1 2024 totaled ¥19,117,508.97, an increase from ¥14,636,502.06 in Q1 2023, marking a 30.4% rise[17] - The proportion of R&D investment to operating revenue decreased by 0.3 percentage points to 6.53%[4] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -85,806,926.25, indicating increased cash outflows due to higher material purchases[6] - Cash flow from operating activities in Q1 2024 was negative at -¥85,806,926.25, compared to -¥11,908,611.84 in Q1 2023[20] - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was ¥259,385,825.36, compared to ¥200,035,150.38 in Q1 2023, showing a 29.6% increase[20] - The company reported a significant reduction in cash reserves, which may impact liquidity and operational flexibility moving forward[12] - The net increase in cash and cash equivalents was a decrease of $81,055,927.12, compared to an increase of $73,117,168.03 in the previous period[21] - The ending balance of cash and cash equivalents was $501,479,814.10, down from $582,535,741.22 at the beginning of the period[21] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 2,555,778,450.11, a decrease of 7.23% from the end of the previous year[4] - As of March 31, 2024, total assets amounted to ¥2,555,778,450.11, a decrease from ¥2,755,016,722.08 as of December 31, 2023, reflecting a decline of approximately 7.25%[12] - Current assets totaled ¥2,296,612,697.34, down from ¥2,501,131,085.03, indicating a decrease of about 8.18%[12] - Total liabilities as of Q1 2024 were ¥1,223,716,179.03, down from ¥1,467,220,151.10 in Q1 2023[14] - Total current liabilities were ¥1,218,383,667.88, down from ¥1,461,712,017.49, reflecting a decrease of about 16.66%[13] - The overall financial position shows a trend of decreasing assets and liabilities, which may indicate a strategic shift or response to market conditions[12] Operational Costs - Total operating costs for Q1 2024 were ¥258,725,659.54, up from ¥199,849,197.35 in Q1 2023, reflecting a 29.4% increase[16] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets increased by 1.27 percentage points to 3.05%[3] - Total equity increased to ¥1,332,062,271.08 in Q1 2024 from ¥1,287,796,570.98 in Q1 2023, reflecting a growth of 3.4%[14] - Investment activities generated a net cash flow of ¥4,750,999.13 in Q1 2024, down from ¥80,072,179.87 in Q1 2023[20] - The net cash flow from financing activities was $4,953,600, with total cash inflows of $14,000,000 and outflows of $9,046,400[21]

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）成立于 1993 年，注册地址为北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。截至 2023 年 12 月 31 日止，中兴华拥有合伙人 189 人、注册会计师 969 人、签署过证券服务业 务审计报告的注册会计师 489 人。 （二）聘任会计师事务所的审议程序 经公司第三届董事会审计委员会第六次会议、第三届董事会第十八次会议及 2022 年年度股东大会审议，同意续聘中兴华担任公司 2023 年度审计机构。公司 独立董事对该事项发表了事前认可意见及独立意见。 二、公司 2023 年年审会计师事务所履职情况 根据审计准则和其他执业规范，结合公司 2023 年年度报告编制披露工作安 排，中兴华对公司 2023 年度财务报告进行了审计，同时对公司 2023 年度募集资 金存放与使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出 具了专项说明。 新风光电子科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 ...

红塔证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券"或"保荐机构"）作为新风光电 子科技股份有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规等有关规定，对新风光首次公 开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元， 募集资金总 ...

2、以上候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章与规 则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要求。 综上，我们同意李田、张咏梅、卓放为公司第四届董事会独立董事候选人， 并将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。 （以下无正文） 新风光电子科技股份有限公司提名委员会 2024 年 4 月 24 日 新风光电子科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名第四届董事会独立董事候选人的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，新风光电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职 资格进行了审查，发表审查意见如下： 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人李田、张咏梅、卓放的个人履 历等相关资料，未发现其有相关法律法规和公司章程中规定的不得担任科创板上 市公司独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚 和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况。李田、 张咏梅、卓放符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要求 ...

4、拟向中国银行股份有限公司汶上支行申请不超过 4 亿元人民币综合授信 额度，其中：2 亿元授信方式可接受信用授信；1.5 亿元授信额度须落实足额保 证金或存单质押；0.5 亿元授信额度按叙做产品要求执行。 5、拟向济宁银行汶上支行申请不超过 3 亿元人民币的综合授信额度，授信 方式为信用授信。 证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2024-012 新风光电子科技股份有限公司 关于公司向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司向金融机构申请综合授 信额度的议案》，具体情况如下： 为满足公司日常经营与发展的资金需求，综合考虑公司资金安排，公司拟向 金融机构申请不超过 27.5 亿元人民币综合授信额度，授信期限不超过一年。授 信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑 汇票、保函、信用证等。授信方式包括但不限于共 ...

中泰证券股份有限公司 关于新风光电子科技股份有限公司2023年度日常关联交易及 预计2024年度日常关联交易的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为新风 光电子科技股份有限公司（以下简称"新风光"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023年 8月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法 规，对公司 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易进行了核查， 核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2023 年日常关联交易的预计和执行情况 单位：万元 | 关联交 | 关联人 | 2023年预计金额 | 2023年实际发生金额 | 预计金额与实际发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | | | | 金额差异较大的原因 | | 采购商 品及接 | 山东能源集 团有限公司 | 5,000 | 2,040.65 | 采购需求变化 | | 受服务 等 | | ...

688663 2024-017 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司于2024年4月24日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意 公司董事会提请股东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人 民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股 东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。 本议案尚须提交公司股东大会审议通过。 本次授权事宜包括以下内容： 本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），面值人民币1.00 元。 （三）发行方式及发行时间 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后 有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。 （四）发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用向特定对象非公开发 ...

目录 CONTENT | 第一章 关于本报告 | | | --- | --- | | 第二章 董事长致辞 | | | 第三章 关于新风光 | | | 第四章 面向可持续发展 成就百年新风光 | 21 | 公司治理篇 | 第五章 党建 | | --- | | 第一节 党建工作具体开展情况 | | 第二节 积极开展各项活动 促进党群关系和谐 | 第六章 深化公司治理 诚信合规发展 第一节 夯实治理架构 第二节 全面融入 ESG 理念 第三节 促进合规管理 第四节 投资者保护 35 第七章 风险管理 第一节 风险管理流程 第二节 重大风险识别与管控 第三节 应对气候变化风险 第八章 利益相关方与实质性议题 第一节 利益相关方沟通 第二节 实质性议题分析 | 5 | 第九章 经济绩效与税务 | 63 | | | --- | --- | --- | --- | | 7 | | | | | 9 | 第一节 经济绩效 | | 第一节 物料管理 | | 21 | 第二节 诚信赋税稳根基 规范前行赢长远 | | | | | 第十章 商业道德 | 67 | 第三节 危废管理 | | | 第一节 公平竞争 | | | | | 第二 ...

新风光电子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨耕） 本人作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《新风光电子科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《新风光电子科技股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关规定和要 求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董事会 规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨耕，男，1957 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。1985 年 1 月 ...