广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 20 日 东莞 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一 | 关于修改《公司章程》的议案 4 | | 议案二 | 关于修订《董事会议事规则》等四项制度的议案 14 | | 议案三 | 关于设立董事会 ESG 委员会并制定《董事会 ESG 委员会工作细则》的议案 15 | 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司股东大会规则》以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》 《广东奥普特科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2023 第三次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其 ...

广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东、 实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其一致行动人许学亮先生出具的《关于增 持公司股份的告知函》，基于对公司未来发展的信心以及对公司长期投资价值的 认可，拟自 2023 年 10 月 31 日（公司 2023 年第三季度报告窗口期后的第一个交 易日）起 6 个月内，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集 中竞价、大宗交易等）增持公司股份，合计拟增持股份的金额不低于人民币 2700 万元且不超过人民币 3500 万元。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增 持计划无法实施的风险。 一、增持主体的基本情况 （一）增持主体名称：控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生及其 一致行动人许学亮先生。 （二）截至本公告披露日，控股股东、实际控制人卢治临先生、卢盛林先生 及其一致行动人许学亮先生分别直接持有公司股份 36,363,600 股、35,555,520 股、8,888,880 股，分别间接持有公司股份 3,070,260 股、3,002,032 股、750,508 股，直接和间接合计持有公司股份 87,630, ...

广东奥普特科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-039 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日（星期四）上午 09:00-10:00 投资者可于 2023 年 10 月 26 日（星期四）至 11 月 1 日(星期三)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@optmv.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 2 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 广东奥普特科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 □特定对象调研 √分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 √现场参观 √其他 线上会议 AIIM Investment Management、Arohi Asset Management、Bernstein、Bocom International Holdings、British Columbia Inv Mgmt、Capital International Inc 、CloudAlpha Captial、Comgest Australia Pty Ltd、Comgest Far East Limited、Comgest SA、CPPIB、DWS / Deutsche AM Germany、Dymon Asia Capital (Singapore)、Edmond De Rothschild、Everpoint Asset Mgmt、FountainCap、 Research & Investment、FSSA Investment Managers、Goldman ...

Financial Performance - The company reported a net profit of approximately 864.57 million RMB for its subsidiary Optoelectronics Vision Technology (Suzhou) Co., Ltd.[20] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of RMB 500 million in the first half of 2023, representing a year-on-year growth of 25%[29] - Revenue for the first half of the year reached ¥619,217,595.67, a year-on-year increase of 3.04%[47] - Net profit attributable to shareholders decreased by 11.16% to ¥173,660,257.08 compared to the same period last year[47] - The net profit attributable to shareholders of the listed company, excluding share-based payments, was ¥185,448,542.47, a decrease of 11.74% compared to the same period last year[64] - The company's operating revenue increased by 3.04% year-on-year, reaching ¥619,217,595.67, while operating costs rose by 5.38% to ¥202,725,147.72[135] - The net profit attributable to shareholders decreased by 11.16% year-on-year, primarily due to slower revenue growth and increased operating expenses[136] Assets and Investments - The total assets of Guangdong Optoelectronics Technology Co., Ltd. reached approximately 1,035,070,610.68 RMB by the end of the reporting period, with overseas assets accounting for 1.57% of total assets[17] - The company made significant investments during the reporting period, with purchases amounting to approximately 1,493,504,096.09 RMB and sales/repurchases totaling 1,550,000,000.00 RMB[17] - The company’s total assets have increased to RMB 1 billion, up 15% from the previous year, indicating strong financial health[29] - Total assets increased by 5.58% to ¥3,123,591,021.71 compared to the end of the previous year[47] - Fixed assets rose by 107.57% to CNY 248,922,616.31, representing 7.97% of total assets, due to the completion of the Dongguan headquarters factory[148] Research and Development - The company is investing in R&D, with a budget allocation of RMB 50 million for developing advanced AI algorithms and machine learning capabilities[29] - The company's R&D investment accounted for 16.87% of operating revenue, an increase of 1.94 percentage points compared to the previous year[60] - R&D expenses increased by 16.41% year-on-year, primarily due to a 9.51% increase in R&D personnel and rising costs for new products and projects[88] - The number of R&D personnel increased to 806, up from 736, representing 33.42% of the total workforce[91] - Total R&D expenditure for the reporting period was 104,445,531.68 RMB, a 16.41% increase from 89,724,750.84 RMB in the previous year[97] Market and Product Development - The company has plans for market expansion and new product development, although specific figures and timelines were not disclosed in the report[19] - New product launches include a state-of-the-art machine vision system, expected to contribute an additional RMB 100 million in revenue by the end of 2023[29] - Market expansion efforts are underway, targeting Southeast Asia, with plans to establish a local office by Q4 2023[29] - The company aims to provide competitive products and solutions for automation in downstream industries[54] - The company has expanded its product line to cover various machine vision components, including intelligent vision platforms and industrial cameras[54] Risk Factors and Challenges - The company has outlined various risk factors in its operations, which are detailed in the management discussion section of the report[15] - The company faces risks related to new product development and market promotion, which may impact future performance if projects do not meet expectations[132] - The company faces risks from intensified market competition as the machine vision industry matures, which may lead to declining product prices and profit margins[142] Governance and Compliance - The company’s governance structure was confirmed to be compliant with legal regulations, ensuring the legitimacy of its operations and decision-making processes[11] - The company’s financial statements were not audited, which may impact the perceived reliability of the reported figures[6] - The company has not reported any significant non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties, indicating a stable financial environment[4] - The company’s board of directors and management have guaranteed the accuracy and completeness of the semi-annual report, reflecting a commitment to transparency[15] Customer and Market Presence - The company has a stable customer base, with products applied in production lines of globally recognized enterprises, indicating strong market presence[81] - The automotive industry is a key focus for the company, with significant growth opportunities driven by the rapid development of China's new energy vehicle market[83] - The semiconductor industry is expected to provide new market growth points as domestic machine vision companies enter high-end equipment sectors previously dominated by foreign firms[83] Financial Management - The company’s inventory value at the end of the reporting period was ¥137,693,700, accounting for 4.41% of total assets, indicating potential risks related to inventory depreciation[145] - The company’s management expenses increased significantly by 34.34% to ¥19,474,575.82, mainly due to the relocation to a new facility and associated costs[146] - The net cash flow from operating activities increased significantly by 8,219.19% to ¥55,344,221.48, driven by increased collections and reduced payments to suppliers[50] Environmental and Social Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism and invested CNY 266,100 in environmental protection during the reporting period[168]

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-036 广东奥普特科技股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 28 日在广东省东莞市长安镇长安兴发南 路 66 号之一以现场方式召开。会议通知已于 2023 年 8 月 18 日通过邮件方式送 达全体董事。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。全体监事及高级管理人 员列席了会议。 本次会议由公司董事长卢盛林先生召集和主持。会议的召集和召开程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议 合法、有效。 二、董事会会议审议情况 规范运作》及相关格式指引的要求，公司编制了 2023 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告。 表决情况：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.ss ...

（一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176 号），公司 2020 年 12 月于 上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,620,000.00 股， 发行价为 78.49 元/股，募集资金总额为人民币 1,618,463,800.00 元，扣除承销 及保荐费用人民币 69,975,479.60 元，余额为人民币 1,548,488,320.40 元，另 外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 12,519,316.68 元，实际募集资金净额 为人民币 1,535,969,003.72 元。 证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2023-033 广东奥普特科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《 ...

国信证券股份有限公司 关于广东奥普特科技股份有限公司 根据募投项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募投项 目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，公司拟使用不超过人民币 20,000.00万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董 事会、监事会审议通过之日起不超过12个月。到期前，公司会及时、足额将该部 分资金归还至相应募集资金专用账户，在使用期限内，公司可根据募投项目进度 提前归还募集资金。 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东奥普特科技股份 有限公司（以下简称"奥普特"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构履行持续督导职责，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，综合考虑当前募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）的实施情况，对奥普特使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的事项进行了认 ...

国信证券股份有限公司 关于广东奥普特科技股份有限公司 使用自有资金增加部分募投项目投资额的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东奥普特科技股份 有限公司（以下简称"奥普特"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构履行持续督导职责，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，综合考虑当前募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）的实施情况，对奥普特使用自有资金增加部分 募投项目投资额的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东奥普特科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司首次公开 发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币161,846.38万元， 扣除发行费用（不含增值税）8,249.48万元后，募集资金净额为153,59 ...

证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-035 广东奥普特科技股份有限公司 关于使用自有资金 增加部分募投项目投资额的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日分 别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 使用自有资金增加部分募投项目投资额的议案》，同意使用自有资金 570.73 万元 增加公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"总部机器视觉制造中心项 目"的投资额，现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东奥普特科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司首次公开 发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币161,846.38万 元，扣除发行费用（不含增值税）8,249.48万元后，募集资金净额为153,596.90 万元。本次发行募集资金已于2020年12月 ...