募集资金管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 广东奥普特科技股份有限公司 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，适用本制度。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募投项目获取不正当利益。 第六条 由公司聘请的保荐机构或者独立财务顾问应当按照相关规则及本制 1 / 11 第一条 为了加强对广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律法规，以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定 ...

广东奥普特科技股份有限公司 第三章 累积投票制的投票原则 累积投票制实施细则 第十条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的累积投票权总数 1 / 4 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为了进一步建立广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《广东奥普特科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 特制定本细则。 第二条 公司股东会选举两名及以上董事时，应采取累积投票制。 第三条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用的一种 投票方式，即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与该次股 东会拟选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用， 亦可以分散使用。 第四条 本细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，职工代表董事 由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司通过累积投票制选举产生的董事， ...

广东奥普特科技股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，并应当按照相 关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司 章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一以上独立董事，其中至少 包括一名会计专业人士。 第二章 独立董事的任职资格 第六条 独立董事候选人应当符合下列法律法规的要求： 2 / 14 独立董事工作制度 二〇二五年八月 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 公司审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人； 公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任 召集人。 1 / 14 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董 事尽责履职，维护公司整体利 ...

广东奥普特科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年八月 第一章 总则 第二章 对外投资决策权限 第五条 投资项目立项由公司董事会和股东会按照各自的权限，分级审批。 公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风 1 / 8 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，及《广东奥普特科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值 增值为目的的投资行为： （一） 新设立企业的股权投资； （二） 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三） 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四） 公司经营性项目及资产投资； （五） 股票、基金投资； （六） 债券、委托贷款及其他债权投资； （七） 其他投资。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司及控股子公司（以下简称"子公 ...

广东奥普特科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 二○二五年八月 第一章 总则 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求 的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形 式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第五条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可 以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信 息。 公司及相关信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息涉及国家 秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等 方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披露仍存在泄密 1 / 7 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，根据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 ...

广东奥普特科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第二章 关联人及关联交易范围的界定 1 / 10 第一条 为了更好地规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 相关法律、法规和规范性文件以及《广东奥普特科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司与 关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、高级管理人员； （四） 前三项所述关联自然人关系密切的家庭成员， ...

广东奥普特科技股份有限公司 信息披露管理制度 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券交易价 格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大信息"或者 "重大事项"）。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整。 公司的董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息， 以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的， 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞， 不得有误导性陈述。 二○二五年八月 第一章 总则 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时 性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 信息披露的基本原则 1 / 30 第一条 为规范广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债 ...

第七条 公司内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机 构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公 司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。内部审计负责人的考核，应当经由审计委员会参与发表意见。 第八条 公司设立审计部作为内部审计机构，配备专职内部审计人员，根据本制度规定 的职责、权限和程序有效开展内部审计工作。公司所属子公司可根据需要设立 1 / 8 广东奥普特科技股份有限公司 内部审计制度 二○二五年八月 第一章 总 则 第二章 内部审计机构和审计人员 2 / 8 第九条 内审人员应具有良好的职业道德，具备与其所从事的审计工作相适应的专业知 识和业务能力，掌握公司及各下属单位的业务管理相关知识和公司的规章制度。 第十条 公司内部审计机构的负责人应具备审计或会计中级（含）以上职称，具备一定 组织能力，包括协调、沟通、综合分析和判断能力等，并熟悉公司及各下属单 位的经营活动和内部控制。 第十一条 审计人员必须有过硬的业务能力，熟悉国家法律法规、财经制度和公司规章制 度，具 ...

第一条 为促使广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提高股东会议事效率， 保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及其程序和决议 内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件 及《广东奥普特科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等规定，特制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股 东会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人 数的三分之二时； （二） 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三） 单独 ...

广东奥普特科技股份有限公司章程 二〇二五年八月 | | | | | | 第一章 总 则 英文名称：OPT Machine Vision Tech Co., Ltd 邮政编码：523860 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。 公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错 的法定代表人追偿。 第二章 经营宗旨和范围 2 / 65 第一条 为维护广东奥普特科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由东 莞市奥普特自动化科技有限公司全体股东作为发起人以整体变更方 式设立；在东莞市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一 社会信用代码为91441900786473896E。 第三条 公司经上海证券交易所（以下简称"上交所"）审核并于2020年11 月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会 ...