灿芯半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和投资者的利益，规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，促进 公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 以及《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为适用本制度。 灿芯半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第四条 公司关联交易应当决策程序合规、信息披露规范。在不对公司及其 他股东的利益构成不利影响的前提下，公司应尽量采取措施规范并减少与关联 人发生关联交易。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信 ...

Company Performance - Canshin Co., Ltd. reported a revenue of approximately 468 million yuan for the first three quarters of 2025, representing a year-on-year decrease of 45.74% [1] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was a loss of approximately 94.49 million yuan [1] - The basic earnings per share showed a loss of 0.79 yuan [1] Market Context - As of the report, Canshin Co., Ltd. has a market capitalization of 15.7 billion yuan [2] - The A-share market has surpassed 4000 points, indicating a significant market resurgence after a decade of stagnation, with a new "slow bull" market pattern emerging [2]

灿芯半导体（上海）股份有限公司 关联 交易管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可 能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联人 1 （一） 诚实信用的原则； （二） 关联人回避的原则； （三） 公平、公开、公允的原则； （四） 书面协议的原则。 灿芯半导体（上海）股份有限公司 关联 交易管理制度 第五条 公司的关联人包括关联法人、自然人或其他组织，和视同关联人的 法人、自然人或其他组织。 第一条 为了维护灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东和投资者的利益，规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，促进 公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 以及《上市公司章程指引 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第一条 为进一步完善灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《灿芯半导 体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东（鉴于公司无控股股东、实际控制人，公司主要股东指持股 5%以上股东，以下简称"主要股东"）不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、 完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科 创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件 （以下简称"法律法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有信息披 露义务的部门和人员； （七） 参股公司由公司委派的董事、监事、高级管理人员； （八） 其他负有信息披露义务的人员和机构。 以上人员和机构统称为"信息披露义务人"。 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保 证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》 等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《灿芯半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司（包括控股 子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括为他人提供的保 证、抵押或质押；具 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 进一步完善灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，规范公司董事、独 立董事的选举行为，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章及 规范性文件（以下简称"法律法规"）《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本 实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制适用于董事的选举，即：在选举两个以上的 董事席位时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权的制度，即股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与待定董事总人数的乘积。出席会议的股东可以自 由地在董事候选人之间分配其表决权，既可以用所有的投票权集中投票选举一位 董事候选人，也可以分散投票数位董事候选人，按得票 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《中国内部审计 准则第 1101 号—内部审计基本准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份及其衍生品种；上述人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止性行为的规定，不得进行 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期收 益为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式 的投资活动，包括但不限于下列行为： 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为、对外提供担保行为，以及以寻求短期差价 为目的的股票、基金、期货、外汇及衍生金融工具等的投资。 公司原则上不利用自有资金进行证券投资、委托理财或者进行以股票、利率、 汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。公司经过慎重考虑后， ...