灿芯半导体（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 1 第一条 为进一步完善灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《灿芯半导 体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东（鉴于公司无控股股东、实际控制人，公司主要股东指持股 5%以上股东，以下简称"主要股东"）不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、 完整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科 创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件 （以下简称"法律法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有信息披 露义务的部门和人员； （七） 参股公司由公司委派的董事、监事、高级管理人员； （八） 其他负有信息披露义务的人员和机构。 以上人员和机构统称为"信息披露义务人"。 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保 证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》 等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《灿芯半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司（包括控股 子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括为他人提供的保 证、抵押或质押；具 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 灿芯半导体（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 进一步完善灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，规范公司董事、独 立董事的选举行为，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章及 规范性文件（以下简称"法律法规"）《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本 实施细则。 第二条 本细则所称累积投票制适用于董事的选举，即：在选举两个以上的 董事席位时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权的制度，即股东拥有的 投票权等于该股东持有股份数与待定董事总人数的乘积。出席会议的股东可以自 由地在董事候选人之间分配其表决权，既可以用所有的投票权集中投票选举一位 董事候选人，也可以分散投票数位董事候选人，按得票 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《中国内部审计 准则第 1101 号—内部审计基本准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份及其衍生品种；上述人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止性行为的规定，不得进行 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期收 益为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式 的投资活动，包括但不限于下列行为： 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为、对外提供担保行为，以及以寻求短期差价 为目的的股票、基金、期货、外汇及衍生金融工具等的投资。 公司原则上不利用自有资金进行证券投资、委托理财或者进行以股票、利率、 汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。公司经过慎重考虑后， ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进 一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿芯半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负 责审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议 题的研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第三条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委 员。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名或者以上董事会成员组成，应当为不在公 司担任 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，根据《科创板首 次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《灿 芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本募集资金管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 上市公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）的管理水平，保持公司可持续发展，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿 芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司董事 会设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资、可持续发展和环境、社会及公司治理（ESG）进行可行性研 究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事 提名，由董 ...