江苏宏微科技股份有限公司 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 需遵照本制度的规定。选聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货 相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券 ...

本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2023 年度工作情况进行汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士， 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在董事会提名委员会任职召集人，在公司董事会审计委员会、董事会战 略委员会任职委员。 （三）个 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为江苏宏微科技股份有 限公司（以下简称"宏微科技"或"公司"）持续督导保荐人，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法 律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就宏微科技 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额和资金到账情况 1、首次公开发行募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股， 本次发行价格为每股人民币27. ...

江苏宏微科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师"）作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对天衡会计师 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评 估，公司认为天衡会计师资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 天衡会计师于 2013年 11月成立，发展历史可以追溯到上世纪八十年代。在 30 多年的发展历程中，天衡会计师伴随着中国经济一起发展，伴随着客户一起 成长，经过几代人的努力，天衡会计师已经发展成为拥有18家分所，超过1,000 多名专业人员的综合性会计师事务所。天衡会计师总部设在江苏省南京市，注 册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。截至 2023 年末拥有合伙人 85 人，首席合伙人为郭澳先生。天衡会计师拥有财政部颁发的会计师事务所执业 资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方 面具有丰富的执 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of ¥1,504,739,437.22 in 2023, a year-on-year increase of 62.48%[27]. - Net profit attributable to shareholders reached ¥116,194,855.57, up 47.63% compared to the previous year[27]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥100,770,322.88, reflecting a 66.90% increase year-on-year[27]. - Basic earnings per share were ¥0.7655, an increase of 47.52% from the previous year[26]. - Total assets at the end of 2023 amounted to ¥2,488,990,937.42, a 47.37% increase from the beginning of the year[27]. - The company reported a negative cash flow from operating activities of ¥-147,651,161.78, primarily due to some sales payments being in acceptance bills[28]. - The gross profit margin for the main business was 21.87%, with raw material costs accounting for over 78% of total costs[84]. - The company reported a net cash flow from operating activities impacted by sales receivables used for long-term asset payments[90]. Research and Development - The company’s R&D investment accounted for 7.18% of operating revenue, up from 6.94% in the previous year[27]. - In 2023, the company increased R&D investment to 108.10 million yuan, accounting for 7.18% of revenue, a year-on-year growth of 68.17%[43]. - The number of R&D personnel reached 176, a year-on-year increase of 28.47%, with 32 holding master's or doctoral degrees, representing 18.18% of the total[43]. - The company has developed several core technologies, including trench structure and field stop technology, which enhance the performance and reliability of power semiconductor chips[62]. - The company has made breakthroughs in high-efficiency rectifier diode technology, improving reverse recovery characteristics suitable for IGBT applications[62]. - The company has developed over 120 new products in 2023, with a total of 132 patents, including 41 invention patents[43]. - The company has established a comprehensive R&D management system to strengthen the management of R&D organizations and processes[61]. Corporate Governance - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance, suggesting standard governance practices are in place[8]. - The company has confirmed that all board members are able to guarantee the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report, ensuring accountability[10]. - The company maintains a clear governance structure with independent operations from its controlling shareholder, ensuring no non-operational fund occupation[157]. - The board of directors convened 13 meetings, consisting of 9 members, including 3 independent directors, complying with legal requirements[156]. - The supervisory board held 9 meetings, with 3 supervisors, including 1 employee representative, fulfilling legal obligations[156]. - All resolutions from the general meetings were passed without any objections, confirming the legality and validity of the voting procedures[159]. Market and Industry Trends - The power semiconductor industry is experiencing stable growth, driven by applications in electric vehicles, renewable energy, and smart grids, with a focus on achieving carbon neutrality[55]. - The domestic industrial control IGBT market size was approximately 8.69 billion yuan in 2022, expected to reach 9.9 billion yuan by 2025[140]. - In 2023, China's electric vehicle production reached 9.587 million units and sales reached 9.495 million units, with year-on-year growth of 35.8% and 37.9% respectively, capturing a market share of 31.6%[141]. - The market size of SiC power devices is projected to reach 8.906 billion USD by 2028, with a compound annual growth rate of nearly 31% from 2022 to 2028[142]. Risk Management - The company has outlined various operational risks and corresponding mitigation strategies in the report, emphasizing the importance of risk management[4]. - The company faces risks related to reliance on key suppliers for core materials, which could impact product availability and operational performance[83]. - The company is exposed to market competition risks, particularly from established international players in the semiconductor industry[85]. - The company has established a comprehensive internal control system for its foreign exchange forward trading business to mitigate risks associated with currency fluctuations[129]. Strategic Initiatives - The company plans to continue expanding its production capacity and order intake to sustain revenue growth[27]. - The company aims to enhance R&D efforts for high-power chips and modules, focusing on standard and customized product development for the electric vehicle and renewable energy sectors[146]. - The company plans to expand its international market sales network and develop new growth areas[148]. - The company is actively expanding its market presence by leveraging partnerships with leading clients and enhancing its product offerings to meet diverse customer needs[57]. Employee and Management - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period amounted to RMB 5.3131 million[177]. - The company has established a performance-based incentive evaluation system and offers annual performance bonuses based on employee performance and company results[196]. - The company has a comprehensive internal training system aimed at enhancing employee skills and management capabilities[198]. - The company has increased its R&D personnel to 176, representing 18.13% of the total workforce, compared to 137 and 19.91% in the previous period[77]. Acquisitions and Investments - The company completed the acquisition of 100% equity in Changzhou Jinchang Electronic Technology Co., Ltd. for CNY 91.91 million, enhancing its fixed assets[123]. - The company invested CNY 20 million to acquire a 10% stake in Changzhou Energy Ark New Materials Co., Ltd. to secure a stable supply of silicon carbide substrates[123]. - The company issued 430 million yuan in convertible bonds in July 2023, primarily for the "Automotive Grade Power Semiconductor Device Production R&D Project (Phase I)," which will have an annual production capacity of 2.4 million automotive-grade power semiconductor devices[45]. Future Outlook - The company provided a future outlook with a revenue guidance of 280,000 million for the next quarter, representing a 5% growth[164]. - The company plans to invest 16,500 million in R&D for new technologies over the next fiscal year[164]. - The company is expanding its market presence in Asia, targeting a 20% increase in market share by 2024[164]. - The management emphasized a commitment to sustainability, aiming for a 30% reduction in carbon emissions by 2025[164].

江苏宏微科技股份有限公司董事会 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关要求，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事温旭辉、王文凯、张玉青的兼职、任职情况以及其签署 的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、 重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2023年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 江苏宏微科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的 独立作用。现对本人在 2023 年度工作情况进行汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，包括一名会计专业人士， 独立董事人数占董事会人数三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会任职召集人，在董事会审计委员会、董 事会战略委员会任职委员。 （ ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-033 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方 案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），同时以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 4 股。 公司 2023 年度利润分配方案已经公司第四届董事会第三十七次会议、 第四届监事会第二十三次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大 会审议。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分 派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的 股份数量发生变动的，公司拟维持每股现金分红不变，相应调整现金分 红总额；同时拟维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将 另行公告具体调整情况。 公司 2023 年年度拟分配的现金红 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 天衡会计师 2023 年度业务总收入人民币 6.15 亿元，其中，审计业务收入人 民币 5.54 亿元（含证券业务收入人民币 1.61 亿元）。2022 年度 A 股上市公司年 报审计客户共计 90 家，收费总额人民币 8,123.04 万元。主要为制造业。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第二十三次会议，于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度续聘会计 师事务所的议案》，同意聘请天衡会计师为公司 2023 年度财务报告审计机构和内 部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意 见。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责的工作情况 江苏宏微科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-034 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013-11-4 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 号 106 1907 | 室 | | | | 首席合伙人 | 郭澳 量 | 上年末合伙人数 | | 85 | | 上年末执业人员数 | 注册会计师 | | | 419 | | 量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 222 | | 年业务收入（经 2023 | 业务收入总额 | 61,4 ...