关于江苏宏微科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏宏微科技股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于江苏宏微科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024) 00542 号 江苏宏微科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托对后附的江苏宏微科技股份有限公司(以下简称"宏徽科技")截止 2023 年 12月 31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表,合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计,并出具了《审 计报告》(天衡审字(2024)01159 号)。 根据中国证券监督管理委员会公告[2022]26 号《上市公司监管指引第8号一上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》的有关规定,宏微科技公司编制了后附的《江苏宏微科技股 份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》(以下简称"汇总 表")。 我们将上述汇总表与宏微科技公司的有 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提请股东 大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 2.2 亿元且不超过最 近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第三十 七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事 宜的议案》，本议案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 一、提请股东大会授权董事会包 ...

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-029 转债代码：118040 债券简称：宏微转债 江苏宏微科技股份有限公司 关于以集中竞价方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/1 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/29~2024/8/28 | | 预计回购金额 | 万元 2,500 万元~5,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励、用于转换公司可 | | | 转债 | | 累计已回购股数 | 37,662 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.0248% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 万元 96.91 | | 实际回购价格区间 | 25.51 元/股~25.76 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 29 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 一、可转换公司债券发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张面值 为人民币 100.00 元，本次发行募集资金总额为 43,000.00 万元。可转换公司债券 期限为自发行之日起六年。 经上海证券交易所"自律监管决定书（〔2023〕183 号）"文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"宏微转债"，债券代码"118040"。 根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 1 江苏宏微科技股份有限公司 关于不向下修正"宏微转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 ● 转股价格：40.00 元/股 ● 转股的起止日期：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日 经上海证券交易所"自律监管决定书（〔2023〕183 号）"文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 简称"宏微转债"，债券代码"118040"。 根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司本次发行的"宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 62.45 元/股。因公司实施完 成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，转 股价格自 2023 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截止 2024 年 3 月 31 日，"宏微转债"累计有人民币 4,000 元已转换为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票，转股数量为 100 股，占"宏微转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00007%。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"宏微转债"尚未转股的可 转债金额为 429,996,000 元，占"宏微转债"发行总量的 99.99907%。 本季度转股情况："宏微转债"自 2024 年 1 月 31 日开始转股。自 2024 年 1 月 31 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"宏微转债"共有人民币 4,000 元已转换为 公司股票，转股数量为 100 股，占"宏微转债" ...

转债代码：118040 债券简称：宏微转债 证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-026 江苏宏微科技股份有限公司 关于以集中竞价方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日内 公告截至上月末的回购进展情况。截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未实施股份回 购。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出 回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬 请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏宏微科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/1 | | --- | --- | | 回 ...

| 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 关于不向下修正"宏微转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 3 月 21 日，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已触发"宏微转债"转股价格的向下修正条款。 经公司第四届董事会第三十五次会议审议，公司董事会决定本次不向下修 正"宏微转债"转股价格，下一触发转股价格修正条款的期间从 2024 年 3 月 22 日重新起算，若再次触发"宏微转债"转股价格向下修正条款，届时公司董事会 将再次召开会议决定是否行使"宏微转债"转股价格向下修正的权利。 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司 ...

● 转股价格：40.00 元/股 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | 江苏宏微科技股份有限公司 关于"宏微转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 转股的起止日期：自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日 ● 江苏宏微科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 3 月 1 日 至2024年3月14日已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即34.00 元/股），存在触发《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中规定的转股价格向下修正条件的可 能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 ...

关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 | 证券代码：688711 | 证券简称：宏微科技 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118040 | 债券简称：宏微转债 | | 江苏宏微科技股份有限公司 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占无限售条件流 通股的比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 1 | 李福华 | 6,614,725 | 5.32 | | 2 | 丁子文 | 5,671,688 | 4.56 | | 3 | 江苏华泰战略新兴产业投资 | 5,621,342 | 4.52 | | | 基金（有限合伙） | | | | 4 | 康路 | 4,962,668 | 3.99 | | 5 | 赣州常春新优投资合伙企业 | 4,727,250 | 3.80 | | | （有限合伙） | | | | 6 | 深圳市汇川投资有限公司 | 4,578,894 ...