关于吉林省中研高分子材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：吉林省中研高分子材料股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0431-89625599 大美食計師事務所 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字【2024】0011001213 号 吉林省中研高分子材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了吉林省 中研高分子材料股份有限公司(以下简称中研股份)2023 年度财务 报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 股东权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日签发了大 华审字【2024】0011001349 号标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布 ...

证券代码：688716 证券简称：中研股份 公告编号：2024-016 吉林省中研高分子材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：吉林省长春市绿园区中研路 1177 号吉林省中研高分子材料股份 有限公司五楼会议室 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过 ...

吉林省中研高分子材料股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 经核查公司独立董事安亚人、苏志勇和周佰成的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员具备五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验，未在公司 担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，因此，公司独立董事符合《《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性 的相关要求。 吉林省中研高分子材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》、《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，吉林省 中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会据此对在任独立董事 安亚人、苏志勇和周佰成的独立性情况进行评估并出如下具专项意见： ...

证券代码：688716 证券简称：中研股份 公告编号：2024-014 吉林省中研高分子材料股份有限公司 关于公司及子公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，合理 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合 法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存 款、定期存款、大额存单等）。 投资金额：公司及子公司拟使用最高不超过人民币 6.50 亿元的部分暂 时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内资金可以滚动使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董 事会第二十一次会议和第三届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于公 司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司保荐机构海通 证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事项出具了明 ...

证券代码：688716 证券简称：中研股份 公告编号：2024-008 吉林省中研高分子材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十九次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议的通 知于 2024 年 4 月 10 日以专人送达等方式送达全体监事。本次会议由监事会主 席刘亚鑫先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《吉林省 中研高分子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《吉林 省中研高分子材料股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事 规则》"）等有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议经全体 ...

证券代码：688716 证券简称：中研股份 公告编号：2024-013 吉林省中研高分子材料股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司申请综合 授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及子 公司申请综合授信额度的议案》。为满足经营和发展需求，公司及子公司 2024 年度拟向银行等金融机构申请不超过人民币 10 亿元的综合授信额度，主要用于 办理贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票保贴、信用证、保函等业务，具体授 信额度和期限以各家金融机构最终核定为准。以上授信额度不等于实际融资金 额，实际融资金额在总授信额度内，以公司及子公司与金融机构实际发生的融 资金额为准。 在上述预计总授信额度内，为提高工作效率，及时办理融资业务，公司董 事会授权公司总经理及其授权人根据公司实际经营情况的需要，决定申请授信 的主体及相应担保的措施、授信的银行、使用授信的主体等 ...

吉林省中研高分子材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688716 公司简称：中研股份 吉林省中研高分子材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 291,837,050.28, representing a year-on-year increase of 17.62%[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 54,553,799.46, a decrease of 2.43% compared to the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 23.53% to CNY 40,965,439.45[22]. - The company's total assets increased by 161.86% to CNY 1,244,954,546.97 at the end of 2023[21]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.55, down 9.84% from the previous year[23]. - The company's comprehensive gross margin for the reporting period was 39.48%, maintaining a high level due to its strong market position and product quality[97]. - The gross profit margin for the chemical new materials segment was 39.48%, reflecting a decrease of 5.15 percentage points compared to the previous year[111]. - The company's inventory value at the end of the reporting period was 159.52 million yuan, accounting for 15.66% of current assets, indicating potential liquidity pressure[98]. - The accounts receivable balance at the end of the reporting period was 62.59 million yuan, with 99.18% of it due within one year, posing a risk of delayed payments affecting cash flow[100]. Dividend Policy - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.00 per 10 shares, totaling RMB 24,336,000.00 (including tax) based on a total share capital of 121,680,000 shares as of December 31, 2023[5]. - The cash dividend payout ratio for the year is 44.61%, with no stock dividends or capital reserve transfers planned[5]. - The company implements a proactive, sustainable profit distribution policy, prioritizing cash dividends when profits and cash flow allow[197]. - Cash dividends must be at least 10% of the distributable profits for the year, unless there are significant investment plans or cash expenditures[198]. - In mature stages without major expenditures, cash dividends should constitute at least 80% of the profit distribution; with major expenditures, at least 40%[198]. - For growth stages with significant expenditures, cash dividends should be at least 20% of the profit distribution[199]. - The profit distribution plan is drafted by management and requires approval from the board, supervisory board, and shareholders[200]. Research and Development - Research and development expenses for 2023 amounted to CNY 25,544,600, accounting for 8.75% of operating revenue[25]. - The company achieved a total R&D investment of ¥23,072,541.11, representing a 60.17% increase compared to the previous year[75]. - R&D expenses accounted for 8.75% of total revenue, an increase of 2.10 percentage points from the previous year[75]. - The company has obtained 7 new patents during the reporting period, bringing the total number of patents to 29, including 20 invention patents[72]. - The company is focusing on expanding its applications in the medical-grade market and 3D printing technology[72]. - The company is committed to increasing R&D investment and attracting high-end talent to strengthen its competitive position in the market[167]. Market Position and Strategy - The company is positioned in a rapidly growing industry with significant technological barriers, making it difficult for new entrants to compete effectively[56]. - The company is focusing on the development of high-performance engineering plastics such as polysulfone, polyphenylene sulfide, and polyether ether ketone[132]. - The company is actively pursuing breakthroughs in the supply chain for key industries such as aerospace and microelectronics[132]. - The company is strategically expanding its applications of PEEK in the new energy vehicle sector, including materials for electric motor winding and lithium battery seals[61]. - The company is collaborating with downstream manufacturers to develop PEEK film technology for mobile phone diaphragm applications, aiming for domestic material substitution[165]. Operational Efficiency and Innovations - The company has achieved GMP certification for its production facility and has developed a 3D-printed PEEK cranial defect repair prosthesis, receiving a Class III medical device registration[65]. - The production line upgrade improved product batch stability, purity, and color consistency, reducing unit production costs[41]. - The company has designed a modular filtration system that can be flexibly combined based on production requirements, maximizing the utilization of filter materials[70]. - The company’s innovations in large reactor synthesis technology have improved heat transfer efficiency and ensured thorough reactions, addressing issues of dead zones and uneven velocity distribution[68]. - The company has developed a new technology for electric motor cable coating in the new energy vehicle sector, achieving good market growth[72]. Risks and Challenges - The company has detailed potential risks in its operations, which can be found in the "Risk Factors" section of the report[4]. - The company faces risks related to talent retention and potential leakage of core technologies, which are critical for maintaining its competitive edge[94][95]. - The company is exposed to macroeconomic risks, including potential impacts from international trade tensions, particularly with the U.S. imposing a 31.5% tariff on PEEK imports[104]. - The company faced risks related to the concentration of suppliers for key raw materials, particularly fluoroketone, which constitutes about 58% of PEEK resin production costs[102]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive internal control system and governance structure to enhance risk management and internal controls[44]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management at the end of the reporting period was 7.1973 million RMB[183]. - The remuneration decision-making process involves the remuneration and assessment committee and requires approval from the board and shareholders[182]. - The company has maintained a consistent remuneration policy for its management and technical staff[183]. Employee and Talent Development - The number of R&D personnel increased to 57, up 50% from 38 in the previous year, indicating a strong commitment to innovation[82]. - The company emphasizes talent development through training programs to enhance competitive advantages in the industry[195]. - The company has 5 employees with doctoral degrees and 15 with master's degrees, indicating a focus on educational qualifications[193].

吉林省中研高分子材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人安亚人，现担任吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市规则》等法律、法规、规 范性文件，及《吉林省中研高分子材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《吉林省中研高分子材料股份有限公司独立董事工作制度》（以下简 称"《独立董事工作制度》"）等规定和要求，谨慎、认真、诚实、勤勉、独立 的履行独立董事职责，积极参与公司重大决策，出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，公正、客观、审慎地发表意见，维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益，充分发挥了独立董事、审计委员会及薪酬与考核委员会的作用，现 将本人2023年履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 安亚人，1955年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于吉林财经大 学，硕士学历，注册会计师，教授职称。1 ...

吉林省中研高分子材料股份有限公司 内部控制审计报告 大华核字【2024】0011001212 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 吉林省中研高分子材料股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华核字【2024】0011001212 号 吉林省中研高分子材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了吉林省中研高分子材料股份有限公司（以下简称 中研股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本 ...