上海唯赛勃环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人（陈宏民）作为上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）的独立董事，2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《上海唯赛勃环保科技股份有 限公司章程》《上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关公 司管理制度的规定和要求，认真负责，忠实勤勉地履行独立董事的义务和职责， 积极参加公司 2023 年度召开的股东大会、董事会及董事会各专门委员会的相关 会议，参与公司各项重大经营决策，发挥独立董事的专业优势和独立作用，努力 维护并有效保障了公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现作本人 2023 年度独立董事述职如下： （一）个人工作履历，专业背景以及兼职情况 陈宏民,1960 年 7 月生,中国国籍,无境外永久居留权,复旦大学学士,上海交通 大学博士,上海交通大学教授,博士生导师。1991 年 3 月至今任职于上海交通大学, 曾经担任上海交通大学安泰经济与管理学 ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of CNY 384,211,760.82, representing a year-on-year growth of 24.72%[34]. - Net profit attributable to the parent company was CNY 45,940,130.87, an increase of 46.41% compared to the previous year[34]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 39,599,153.89, up 50.83% year-on-year[34]. - The comprehensive gross profit margin for 2023 was 32.18%, an increase of 1.26% from the previous year[34]. - The company's total assets grew by 3.13% to ¥873,201,564.64, while net assets attributable to shareholders increased by 6.45% to ¥763,488,106.11[21]. - The company's operating revenue increased by 24.72% year-on-year, reaching ¥384,211,760.82, driven by improved macroeconomic conditions and a recovery in downstream demand[21]. - The net cash flow from operating activities decreased by 38.93% to ¥22,646,363.49, primarily due to a higher reliance on bank acceptance bills for customer payments[21][23]. - Basic and diluted earnings per share increased by 46.40% to ¥0.2644, with the basic earnings per share excluding non-recurring gains and losses rising by 50.83% to ¥0.2279[22][23]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 7.13% of operating revenue, up from 6.91% in the previous year, indicating a commitment to innovation[22]. - The total R&D expenditure for the year was ¥27,394,185.38, an increase of 28.60% compared to the previous year, with R&D expenditure accounting for 7.13% of operating income, up by 0.22 percentage points[76]. - The company is committed to R&D, continuously improving membrane materials and composite equipment, with a focus on high desalination rates, anti-pollution, and low energy consumption[57]. - The company has developed low-temperature pre-treatment nanofiltration membranes and high-salinity concentration membranes to meet downstream lithium extraction needs[57]. - The company has completed the trial production of acid-resistant nanofiltration membranes and is verifying their performance, with a focus on lithium recovery processes[82]. - The company is working on a special nanofiltration membrane for lithium extraction from salt lakes, with a total investment of ¥2,000,000 and current investment of ¥1,941,922.90[82]. - The company has achieved a high desalination rate of ≥99.7% for lithium extraction processes, with significant improvements in membrane design technology[82]. - The company has developed key technologies to enhance the anti-pollution performance of polyamide composite membranes, with a total investment of ¥3,100,000 and current investment of ¥2,254,398.44[78]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from its accounting firm, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[5]. - There are no special arrangements for corporate governance applicable to the company[7]. - The company has not violated any decision-making procedures regarding external guarantees[8]. - The company has established a performance evaluation and incentive mechanism for directors, supervisors, and senior management, ensuring transparency in appointments[166]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, ensuring no interference in decision-making or operational activities[164]. - The independent directors have provided clear independent opinions on major matters, enhancing decision-making efficiency[165]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, with all proposals approved and no rejections[173]. - The board of directors consists of 6 members, including 3 independent directors, and held 14 meetings during the reporting period[161][162]. Market Strategy and Expansion - The company aims to strengthen its strategic layout with a dual-drive approach focusing on domestic and international markets[34]. - The company is actively exploring opportunities in seawater desalination, municipal engineering, industrial zero discharge, and material separation[95]. - The sales strategy combines direct sales and distribution, expanding market reach beyond China to North America and Europe, leveraging strong relationships with distributors[55]. - The company is expanding its market presence through strategic R&D and partnerships with academic institutions[90]. - The company plans to focus on high-performance separation membranes, targeting four key areas: water treatment, municipal engineering, zero discharge, and material separation over the next 3-5 years[151]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q3 2024, targeting a 10% increase in global market share[181]. Risks and Challenges - The company faces risks related to technological upgrades and iterations, which are critical for maintaining competitive advantages in the membrane separation technology industry[98]. - There is a risk that the R&D progress and industrialization of new products may not meet expectations, potentially impacting the company's performance negatively[99]. - The company has a high proportion of overseas sales, which exposes it to risks from trade protectionism and geopolitical instability that could affect international market demand[101]. - The prices of key raw materials, such as fiberglass and epoxy resin, have seen significant increases, adversely affecting the company's cost control and gross margin stability[102]. - The company is at risk of uncollectible accounts receivable as its business scales, which could negatively impact its financial performance[104]. - The company faces competition from downstream water treatment system companies that may leverage their financial and brand advantages to enter the upstream membrane business[109]. - The company relies heavily on imported raw materials, and any trade restrictions or price volatility could negatively impact its production and profitability[110]. - The development of the membrane separation industry is closely tied to national industrial policies and macroeconomic conditions, which could pose risks if there are unfavorable changes[111]. Product Development and Innovation - The company has developed a comprehensive product system for reverse osmosis and nanofiltration membranes since 2011, continuously improving product performance and production efficiency[70]. - The company has launched high-flow household membrane elements with specifications of 1200GPD and 1600GPD, meeting stringent water quality standards[10]. - The company has established a strong market image in the industry, receiving multiple awards such as the "Top Ten Parts Material Supplier" in 2017 and the "Quality Supplier" title in 2019[95]. - The company has developed low-energy, high-salt rejection membranes for industrial zero discharge applications, with a focus on reducing operational costs[9]. - The company has completed the development of lithium extraction processes with a lithium leaching rate of no less than 99% and a lithium recovery rate of no less than 95%[11]. Human Resources and Talent Management - The number of R&D personnel decreased from 82 to 80, representing 16.74% of the total workforce, down from 18.38%[88]. - Total R&D personnel compensation increased to RMB 12.18 million from RMB 10.53 million, with average compensation rising to RMB 15,230 from RMB 12,840[88]. - The company is committed to enhancing talent team construction and optimizing talent structure to attract high-quality professionals[157]. - The company has implemented a learning organization model to foster innovation and skill enhancement among employees[157]. Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1.15 RMB per 10 shares, totaling approximately 19.90 million RMB (including tax) based on a total share capital of 173,054,002 shares after deducting repurchased shares[5]. - The company’s profit distribution plan has been approved by the board and is pending approval from the shareholders' meeting[6]. - Shareholder returns included a dividend payout of 0.5 per share, reflecting a commitment to returning value to investors[185].

上海唯赛勃环保科技股份有限公司 第五届董事会第十五次会议 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 二、审议通过《关于公司<2023年度独立董事述职报告>的议案》 表决情况:6票同意,0票反对,0票弃权。 三、审议通过《关于公司<董事会审计委员会 2023年度履职情况 报告>的议案》 表决情况:6票同意,0票反对,0票弃权。 四、审议通过《关于独立董事独立性自查情况的议案》 第五届董事会第十五次会议决议 上海唯赛勃环保科技股份有限公司第五届董事会第十五次会议于 2024年4月10日发出书面通知,并于 2024年4月25 日在上海市青浦 区崧盈路 899 号公司二楼会议室召开。会议应参与表决董事 6名,实 参与表决董事 6名(独立董事陈宏民先生授权委托独立董事王文学先 生代为出席并行使表决权）,由公司董事长谢建新主持。会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定, 合法有效。 经与会董事表决,通过如下决议: 一、审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 表决情况:6票同意,0票反对,0票弃权。 表决情况:3票同意,0票反对,0票弃权,独立董事王文学、陈 宏民、雷琳娜回避表决。 ...

致同审字（2024）第 310A015119 号 上海唯赛勃环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称唯赛勃）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为, 唯赛勃于 2023 年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国注册会计师 中国注册会计师 二〇二四年 四月二十五日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是唯赛 ...

证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-011 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 公司于 2024 年 2 月 8 日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集 中竞价交易方式回购部分公司股票，并在未来适宜时机用于员工持股计划及/或 股权激励。回购股票价格的上限为 17.80 元/股（含），回购资金总额不低于人民 币 1,000.00 万元（含），不超过人民币 2,000.00 万元（含），回购期限为自董事 会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12个月。具体内容详见公司 2024年 2 月 19 日、2024 年 2 月 21 日在披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024- 005）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号： 2024-006）。 二、实施回购股份进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》 ...

重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 506,266 股，占公司总股本 173,754,389 股的比例为 0.2914%，回购成交的最 高价格为 12.35 元/股，最低价格为 10.34 元/股，支付的资金总额为人民币 5,901,360.90 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-010 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、回购方案的基本情况 公司于 2024 年 2 月 8 日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集 中竞价交易方式回购部分公司股票，并在未来适宜时机用于员工持股计划及/或 股权激励。回购股票价格的上限为 17.80 元/股（含），回购资金总额 ...

证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-008 一、回购方案的基本情况 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 2 月 23 日，上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 61,207 股，占公司总股本 173,754,389 股的比例为 0.041%，回购成交的最高价格 为 10.81元/股，最低价格为 10.34元/股，支付的资金总额为人民币 644,684.79元 （不含印花税、交易佣金等交易费用）。 三、其他事项 公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期 限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情 况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海唯赛勃环保科技股份有限 ...

证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-007 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持 股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日 召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 19 日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体的《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-005）。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等法律、法规及规范性文件的规定，现将董事会披露回购股 份方案前一个交易日（即 2024 年 2 月 8 日）登记在册的前十大股东和前十大无 限售条件股东的名称、持股数量及持股比例公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量 （股） | 占总股本的 ...

证券代码：688718 证券简称：唯赛勃 公告编号：2024-003 上海唯赛勃环保科技股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日以现场结合通讯会议的方式召开了第五届董事会第十四次会议（以下简称 "本次会议"），现场会议在公司二楼会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 2 月 5 日通过专人、电话或电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 6 人， 实际出席董事 6 人，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长谢 建新先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律法规以及 《上海唯赛勃环保科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 （一）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 公司董事会同意公司以自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购股份将在未来适 ...

为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，有效维护上海唯赛勃环保 科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东利益，增强投资者信心，切实提高 公司股东的投资回报，使公司股价与公司价值相匹配，并基于对公司未来发展 的信心和对公司价值的认可，为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和 留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性和创造性，并增强投资者对公司的 投资信心，公司将采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良好的市场形 象。主要措施包括： 一、专注主营业务，持续提升核心竞争力 公司将始终秉承"科技创新，引领未来"的发展理念，坚持做"高性能分 离膜一栈式供应商"，采取国内为主，国际国内双轮驱动的销售策略，重点发力 人居水处理、市政工程、零排放和物料分离四大领域，为国家高性能分离膜自 主供应贡献力量。 未来，公司将继续专注主业，降本增效，坚持创新，不断实现技术和市场 突破，实现业绩增长。公司将践行"提质增效重回报"的发展理念，不断健全、 完善公司法人治理结构和内部控制制度，提升公司法人治理水平，为公司股东 合法权益的保护提供有力保障。公司管理层将进一步提升经营管理水平，不断 提高公司核心竞争力、盈利能力和全面风险管理 ...