关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别 是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《拉普拉斯新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其它有关法律、法规、 规章的规定，制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本制度。 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方 的价格或者收费标准等交易条件，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联 交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东应就相关 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低投资风险，提高投 资收益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，维护公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《拉普拉斯新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指根据公司战略，由公司、公司全资或控股 子公司及所有由公司实际控制的法人在境内外进行的下列投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）企业收购、兼并； （四）收购对公司发展有利的资产； （五）股票、基金及其它金融衍生产品的投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）其它投资。 第三条 公司对外投资管理应遵循的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营 宗旨； （二）有利于公司可持续发展 ...

第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重 大事项"）。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文 件和《拉普拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 相关人员，破产管理 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理 结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件以及《拉普 拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作设置必要 的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投资者对 公司的了解，实现公司整体利益最大化。 公司投资者关系管理 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司、公司控股子公司及下 属分公司发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严 格按照《上市规则》和公司《关联交易决策制度》进行决策和实施，不得占用公 司资金。 第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用公司的资金、资产和资源。 第五条 公司按照《上市规则》《公司章程》及公司《关联交易决策制度》 等规定，实施公司与控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互 1 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用拉普拉斯 新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审 计责任，促进经营管理，提高经济效益，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范 性文件和《拉普拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种独立、客观的监督和评价活动。公司按国家规定建立内部审计制度， 是公司建立自我约束、自我完善机制的重要环节。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员和全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、 ...

证券代码：688726 证券简称：拉普拉斯 公告编号：2026-002 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 关于修订及制定公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 | 11 | 《内部审计制度》 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 12 | 《会计师事务所选聘制度》 | 制定 | 否 | | 13 | 《信息披露暂缓与豁免披露管理制度》 | 制定 | 否 | 上述第 1-5 项制度尚需提交公司股东会审议，部分治理制度全文详见公司同 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文件。 特此公告。 拉普拉斯新能源科技股份有限公司董事会 2026 年 1 月 1 日 2 拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 30 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订及制定公司部分治 理制度的议案》。 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，根据《中华人民共和国公司法》《 ...

证券代码：688726 证券简称：拉普拉斯 公告编号：2026-001 公司召开第二届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于预计 2026 年度日常关联交易的议案》。审计委员会认为：公司预计的 2026 年度日常关联 交易为公司开展日常经营和业务发展所需，交易内容合法合规，交易对手方履约 能力良好，不存在损害公司及全体股东利益的情况，一致同意该事项。 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 关于预计 2026 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的日常关联交易是基于公司 业务发展以及生产经营的实际需要，有助于提高公司决策效率，遵循自愿、平等、 公允的交易原则，结合市场价格进行定价，不会影响公司的独立性，不存在损害 公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届董事会 第一次独立董事专门会议，审 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司 预计 2026 年度日常关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"拉普拉斯"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司预计 2026 年度日常关联交易的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届董事会 第一次独立董事专门会议，审议通过了《关于预计 2026 年度日常关联交易的议 案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。经审议，独立董事认为，公司预计 的 2026 年度日常关联交易为公司开展日常经营和业务发展所需，交易内容合法 合规，交易对手方履约能力良好。同时，公司关联交易价格根据招投标结果、结 合市场价格的商务谈判等方式进行确定，相关安排符合相 ...

证券代码：688726 证券简称：拉普拉斯 公告编号：2026-003 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 21 日 至2026 年 1 月 21 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2026 年 1 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市坪山区坑梓街道砾田路 2 号开沃大厦 A 栋 17 层公司会议 室 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 1 股东会召开日期：2026年1月21日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 ...