一、投资情况概述 （一）投资目的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"拉普拉斯"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎尽 职调查，具体核查情况如下： 由于募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设需要一定的周期，根 据募集资金使用计划及募投项目的建设进度，现阶段募集资金短期内存在部分闲 置的情况。为提高募集资金使用效率，在不影响募投项目建设的情况下，公司合 理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于增加资金收益，保障公司及 股东的利益。 （二）投资金额及期限 公司拟使用最高额度不超过人民币 40,000 万元（含本数）的暂时闲置募集 资金进行现 ...

第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事和高 级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事和高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称"上 交所"）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减 持股份。公司董事、高级管理人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、 上交所业务规则以及本制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格 等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。 第五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督 和管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事和高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《拉普拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等有关法律、法规的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。高级管理人员指《公司章 程》规定的高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）责、权、利统一原则：公司内部各岗位薪酬与岗位价值，履行责任义 务相符； （二）绩效挂钩原则：按绩效评价标准、程序及主要评价体系，薪酬与公司 经营绩效相匹配； （三）长远发展原则：个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）激励与约束并重、奖罚对等的原则。 第二章 薪酬管理机构 标准并进 ...

第二条 公司依法设立董事会，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围内 行使职权。 拉普拉斯新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等相关法律、法规、规范性文件和《拉普拉斯新能源科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。非职工代表董事 由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事会设董事长 一名，副董事长一名，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生 和罢免。 董事会设职工代表董事一名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。董事 会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专门委员 会的提案提交董事会审议决定；其中，董事会战略委员会主要负责对 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 章 程 第一条 为维护拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定设立的股份有限公司。 公司是由深圳市拉普拉斯能源技术有限公司以整体变更方式设立，在深圳 市 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91440300MA5DC95K39。 第三条 公司于 2024 年 3 月 6 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 4,053.2619 万 股，于 2024 年 10 月 29 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：拉普拉斯新能源科技股份有限公司。 公司英文全称：LAPLACE Renewable Energy Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市坪山 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》和《拉 普拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织好股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会应当在《公司法》和《公司章 程》规定的范围内行使职权。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事且为会计专业 人士委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会 1 批准。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章 程》及本细则增补新的委员。 第一章 总则 第一条 为强化拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指 引》等相关法律法规、规范性文件和《拉普拉斯新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，切实保 护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》及《拉普拉斯新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （ ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李诗，已充分了解并同意由提名人拉普拉斯新能源科技股份有限公司 （以下简称"拉普拉斯"）董事会提名为拉普拉斯第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任拉普 拉斯独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意 ...

拉普拉斯新能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人王大立，已充分了解并同意由提名人拉普拉斯新能源科技股份有限公司 （以下简称"拉普拉斯"）董事会提名为拉普拉斯第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任拉普 拉斯独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级 ...