证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-021 (一)本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1 限制性股票预留授予日：2024年4月25日 限制性股票预留授予数量：50.00万股，占目前公司股本总额的0.02% 股权激励方式：第二类限制性股票 1. 2023年6月7日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于<格科微有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<格科微有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公 司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 2. 2023年6月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《格 科微有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-028）， 根据公司其他独立董事的委托，独立董事郭少牧先生作为征集人，就公司2022年 年度股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 格科微有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 授予预留 ...

1 [本页无正文，为《格科微有限公司〈GalaxyCore Inc.）董事会关于独立董事独立 性自查情况的专项报告》之签署页] 格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，格科微有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事宋健先生、郭少牧先生、周易女士的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事宋健先生、郭少牧先生、周易女士的任职经历以及签署的相 关文件，上述人员未在公司担任除独立董事及专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司全 体在任独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 格科微有限公司（Galaxy ...

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司开展外汇套期保值业务 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为格科 微有限公司（以下简称"格科微"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及 进行持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券 发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，就格科微开 展外汇套期保值业务的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、外汇套期保值业务的目的 公司存在外币采购与销售，结算币种主要采用美元、欧元、日元等。鉴于近 期国际经济、金融环境波动频繁等多重因素的影响，人民币汇率波动的不确定性 增强，为有效规避和防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来的 影响，公司拟开展与日常经营相关的外汇套期保值业务，不进行单纯以盈利为目 的的投机和套利交易。 四、外汇套期保值业务的风险分析 公司拟开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做 投机性、套利性的交易操作，开展外汇套期保值业务交易可以部分抵消汇率波动 对公司的影响，但仍存在一定的风险： 1、汇率波动风险：国内外经济形势变化存在不可预见性 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.） 2023 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.） 2023 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留授予相关事项的 法律意见书 致：格科微有限公司（GALAXYCORE INC.） 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 ...

Financial Performance - The company has not yet achieved profitability since its listing [4]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $500 million for the fiscal year 2023, representing a 25% growth compared to the previous year [15]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 4,697,177,723, a decrease of 20.97% compared to CNY 5,943,796,651 in 2022 [23]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 48,244,998, down 89.01% from CNY 438,821,904 in the previous year [23]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.02, a decline of 88.89% compared to CNY 0.18 in 2022 [24]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 405,052,677, which is an 8.55% decrease from CNY 442,910,547 in 2022 [23]. - The company achieved a total revenue of ¥4,691,519,805 in 2023, a decrease of 21.07% year-on-year [78]. - The company reported a net loss of approximately 129.29 million USD for the reporting period [114]. Research and Development - Investment in R&D increased by 15%, totaling $75 million, focusing on the development of advanced CMOS image sensors and display technologies [15]. - The company achieved a total R&D expenditure of ¥795,380,198 in 2023, representing a significant increase of 45.83% compared to ¥545,401,908 in the previous year [51]. - Research and development expenses accounted for 16.93% of operating revenue in 2023, an increase of 7.75 percentage points from 9.18% in 2022 [24]. - The company is focused on achieving high-performance image sensors with a total investment of 8,000 million RMB for the high-performance 1.0um pixel product, with 203 million RMB invested so far [54]. - The company is currently developing a second-generation 0.7um BSI CMOS image sensor with a total investment of 15,000 million RMB, of which 14,036 million RMB has been invested to meet the demand for 32M BSI CMOS image sensors [53]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025 [15]. - The company is exploring partnerships with major tech firms to integrate its technologies into their products, aiming for a 15% increase in collaborative projects [15]. - The company plans to enter two new international markets by mid-2024, aiming for a 15% increase in global sales [139]. - The company aims to enhance customer loyalty by transitioning its product applications from secondary cameras to primary cameras [117]. - The company is implementing new strategies to enhance operational efficiency and reduce costs [135]. Corporate Governance - The company operates under a governance model that differs from typical A-share listed companies due to its status as a red-chip enterprise [6]. - The company has not disclosed any special arrangements in corporate governance [8]. - The company’s board of directors has the authority to decide on operational policies, investment plans, and profit distribution, without requiring shareholder meeting approval for most matters [129]. - The company’s articles of association and governance rules have been revised to clarify the responsibilities and procedures of the shareholders' meeting and board of directors [129]. - The company’s board includes independent directors who are responsible for ensuring compliance with the listing rules and protecting shareholder interests [132]. Risks and Challenges - The company faces risks related to raw material supply and outsourcing processing, which could adversely affect product shipment and profitability due to price increases or supply shortages [66]. - The company is exposed to foreign exchange risks, with exchange gains and losses recorded as -53.13 million RMB, 139.73 million RMB, and 7.21 million RMB for the years 2021, 2022, and 2023 respectively [69]. - The company may face risks related to tax incentives, as its subsidiary may not continue to qualify for tax benefits after the expiration of current policies [68]. - The company is at risk of knowledge property litigation due to the nature of the semiconductor and integrated circuit design industry, which is knowledge-intensive [74]. Sustainability and Environmental Impact - The company is committed to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 20% over the next three years [15]. - The company has established a comprehensive environmental management system to ensure sustainable business activities and harmony with the natural environment [197]. - The total amount of general solid waste generated in 2023 was 2,405.48 tons, while hazardous waste totaled 1,608.07 tons, with all pollutant emissions meeting environmental permit requirements [196]. - The company invested 19.71 million yuan in environmental protection during the reporting period [187]. Employee and Compensation Policies - The company has implemented an employee stock option plan with a total of 124,677,905 shares allocated, representing 4.79% of the total share capital [171]. - The total remuneration for all directors and senior management at the end of the reporting period amounted to 11.05 million RMB [145]. - The company’s compensation policy for directors and senior management is based on their employment contracts and the company's compensation management system [145]. - The employee training program focuses on enhancing professional skills and management capabilities, aligning personal development with company growth [161]. Future Guidance - The company provided guidance for 2024, projecting a revenue growth of 20% to $600 million, driven by new product launches and market expansion [15]. - Future guidance suggests a stable performance with expectations to maintain or slightly increase revenue in the next fiscal year [135]. - The company plans to increase R&D investment, particularly in circuit design and process innovation, to reduce reliance on foundries and shorten development time for high-pixel products [120].

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 格科微有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任格科微有限公司（以 下简称"格科微""上市公司"或"公司"）2023 年限制性 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）董事会审计 委员会严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《董事会审计委员 会议事规则》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作。现将 2023 年度公司董事会 审计委员会履职情况及对 2023 年年度报告出具审计报告的会计师事务所监督职 责履行情况汇报如下： 一、 审计委员会组成情况 2023 年度，审计委员会由三名委员组成，2023 年 1 月至 2023 年 11 月，审 计委员会委员分别为王琨女士、郭少牧先生和曹维女士，其中主任委员由会计专 业人士王琨女士担任；2023 年 11 月 30 日，第二届董事会第一次会议选举产生 第二届董事会专门委员会委员及召集人，王琨女士、曹维女士不再担任审计委员 会委员，审计委员会委员分别为周易女士、郭少牧先生和宋健先生，三位委员均 为公司独立董事，其中主任委员由会计专业人士周易女士担任。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开次 4 会议，全体委员均亲自出席会议，具体情 况如 ...

作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务，与 公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，符 合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的要求，不存在影响独立性的情 况。 格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独 立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升 公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋健，1966 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权。1985 年至 1995 年先 后获得清华大学学士学位、硕士学位、博士学位。1995 年 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独 立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升 公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭少牧，1966 年出生，中国香港籍。1984 年至 1993 年，先后获得浙江大学 学士学位、美国南加州大学硕士学位。1996 年至 1998 年就读于美国耶鲁大学管 理学院。2000 年至 2001 年担任 Salomon Smith Barney 投行部门经理。2001 年至 2005 年担任香港汇丰投资银行的投行部门副董事。2005 年至 2007 ...

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为格科微有限 公司（以下简称"格科微"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对格科微 2023 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日签发的证监许可[2021]2049 号文 《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》，格科微有限公司(以下简 称"公司")在境内首次公开发行 249,888,718 股人民币普通股 A 股股票，每股发行价格 为人民币 14.38 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币 3,593,399,764.84 元， 扣除发行费用人民币 85,823,673.03 元后，募集资金净额为人民币 3,507,576,091.81 元 (以下简称"募集资金")，上述资金 ...