北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) 员工股份期权计划上市后第二个行权期未达到行权 条件暨确认部分股票期权失效相关事项的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco 北京市中伦（上海）律师事务所 关于格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) 员工股份期权计划上市后第二个行权期未达到行权条件暨确认 部分股票期权失效相关事项的 法律意见书 致：格科微有限公司（GALAXYCORE INC.) 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受格科微有限公司 （GALAXYCORE INC.) ...

公司代码：688728 公司简称：格科微 格科微有限公司 2023 年度内部控制评价报告 格科微有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结 ...

一、 利润分配方案内容 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-014 格科微有限公司 2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、 公司履行的决策程序 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、 0票弃权审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，并同意将该方案提交 公司2023年年度股东大会审议。 三、 相关风险提示 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现净 利润为人民币4,824.50万元，截至2023年12月31日，公司合并财务报表的未分配 利润为人民币270,610.17万元。 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户的 股份数为基数（具体日期将在权益分派实施公告中明确），使用公司的收益向投 1 格科微有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配方案为：每10股派 发现金红利0.06元（含税），不实施包括资本公积转增股本、送红股在内 的其他 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 关于 2023 年度普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）的履职情况评估报告 格科微有限公司（以下简称"公司"）聘请普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作为公司 2023 年度财务报告出具审 计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对普华永道中天 在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年普 华永道中天于资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 其意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环 路 1318 ...

格科微有限公司 2023 年度内部控制审计报告 t and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the station of the station of the station of the station of the station of the states of th 企业对内部控制的责任 í 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是格科 微董事会的责任。 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 t and the 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第2099号 (第一页,共二页) 格科微有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了格科微有限公司(以下简称"格科微")2023年 12 月 31 日的财务报告 内部控 ...

关于格科微有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第2098号 (第一页,共二页) 格科微有限公司董事会: 我们审计了格科微有限公司(以下简称"格科微")2023年12月31日的合 并资产负债表、2023年度合并利润表、合并股东权益变动表、合并现金流量 表和合并财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年 4月 25日出具 了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10132号的无保留意见审计报告。财务 报表的编制和公允列报是格科微管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册 会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 关于格科微有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 . 普华永道 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度格科微控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号一上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-019 1 关于《员工股份期权计划》上市后第二个行权期未 达到行权条件暨确认部分股票期权失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第二届董事会第 三次会议审议通过了《关于<员工股份期权计划>上市后第二个行权期未达到行 权条件暨确认部分股票期权失效的议案》，现将相关情况公告如下： 一、 股份期权计划概况 (一)期权激励计划方案及履行的程序 公司制定的期权激励计划于2006年生效，并于后续进行数次修订。其中，2020 年6月26日，公司董事会和股东大会分别审议通过经修订的《员工股份期权计划》 以及相应的配套议案《关于公司员工股份期权计划实施考核管理办法的议案》及 《关于提请股东大会授权董事会办理股份期权计划相关事宜的议案》，形成了现 行适用的《员工股份期权计划》（以下简称"股份期权计划"）。 地期权外，由386名激励对象持有的剩余124,677,905份期权待公司上市后根据股 份期权计划在符 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-020 3. 2023年6月9日至2023年6月18日，公司在公司内部公示了本次激励计划激 励对象的姓名和职务。在公示期内，董事会未收到任何针对激励对象主体资格的 1 合法性及有效性的异议。2023年6月21日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《格科微有限公司独立董事关于公司2023年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号： 2023-030）。 格科微有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第二届董事会第 三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 现将有关事项说明如下： 一、 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1. 2023年6月7日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于<格科微有限公司2023年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"普华永道中天"） 一、 拟续聘会计师事务所的基本情况 (一) 机构信息 1. 基本信息 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星 展银行大厦507单元01室。 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-015 格科微有限公司 关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的公告 普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚， 以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道中 天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。 ...