证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2025-014 一、 股份期权计划概况 (一)期权激励计划方案及履行的程序 公司制定的期权激励计划于2006年生效，并于后续进行数次修订。其中，2020 年6月26日，公司董事会和股东大会分别审议通过经修订的《员工股份期权计划》 以及相应的配套议案《关于公司员工股份期权计划实施考核管理办法的议案》及 《关于提请股东大会授权董事会办理股份期权计划相关事宜的议案》，形成了现 行适用的《员工股份期权计划》（以下简称"股份期权计划"）。 (二)历次股票期权授予情况 基于上述期权激励计划，公司累计授出期权1,083,460,000份，截至公司上市 之时，其中：633,582,995份期权因授予对象离职自动失效、公司回购取消、未满 足期权释放要求等原因而失效（以下简称"失效期权"）；325,199,100份期权在2020 年3月进行了落地行权（以下简称"已行权落地期权"）；除失效期权及已行权落 1 地期权外，由386名激励对象持有的剩余124,677,905份期权待公司上市后根据股 份期权计划在符合行权条件及其他限制条件的情况下进行行权（以下简称"上市 后待行权期权" ...

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为格科微有限 公司（以下简称"格科微"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督 导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对格科微 2024 年度募集资金存放与实际使用情况事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日签发的证监许可[2021]2049 号文 《关于同意格科微有限公司首次公开发行股票注册的批复》，格科微有限公司(以下简 称"公司")在境内首次公开发行 249,888,718股人民币普通股 A股股票，每股发行价格为 人民币 14.38 元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币 3,593,399,764.84 元，扣 除发行费用人民币 85,823,673.03 元后，募集资金净额为人民币 3,507,576,091.81 元(以 下简称"募集资金")，上述资金于 ...

格科微有限公司 2024 年度合并财务报表及审计报告 格科微有限公司 2024 年度合并财务报表及审计报告 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2024 年度合并财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 - 2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | র্ব | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 合并财务报表附注 | 6 - 103 | | 合并财务报表补充资料 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2025)第 10025号 (第一页,共八页) 格科微有限公司全体股东: 审计意见 i (一) 我们审计的内容 我们审计了格科微有限公司(以下简称"格科微")的合并财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并资产负债表,2024年度的合并利润表、合并现金流量 表、合并股东权益变动表以及合并财务报表附注。 (二) 我们的意见 我们认为,后附的合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制,公允反映了格科微 2024年 12 月 31 日的合并财务状况以及 2024 年度的 合并经营成果和合并现金流量。 ...

2024 年度内部控制审计报告 1 i 格科微有限公司 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第0579号 (第一页,共二页) 格科微有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了格科微有限公司(以下简称"格科微")2024年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是 格科微董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 ...

北京市中伦(上海)律师事务所 NG LUN 品 務 所 特殊的普通合伙 Limited Liability Partnership 关于格科微有限公司 (GALAXYCORE INC.) - 员工股份期权计划上市后第三个行权期未达到行权 条件暨确认部分股票期权失效相关事项的 法律意见书 二〇二五年四月 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 成都 · 武汉 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 香港 · 东京 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 Beijing • Shtanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengda • Wuhan • Chongaing • Qingdao • Hangzhou • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco 法律意见书 I UN 上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二 6/10/11/16/17F. Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，促 进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升公司治理水平。现将 2024 年度工作 情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋健，1966 年出生，中国国籍，拥有美国永久居留权。1985 年至 1995 年先 后获得清华大学学士学位、硕士学位、博士学位。1995 年 3 月至今先后担任清 华大学电子工程系教师、副教授、教授，1998 年 10 月至 2005 年 1 月任美国修 斯网络系统公司高级技术人员。2017 年 8 月至 2023 年 8 月担任江苏卓胜微电子 股份有限公司独立董事。2015 年至 2 ...

《开曼群岛公司法》（经修订） GalaxyCore Inc. 格科微有限公司 经第十二次修订及重述的公司章程大纲 （【】年【】月【】日由特别决议通过并生效） 1 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份 | 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增加、减资和回购 5 | | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第三章 | 股东和股东会 | 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | | 第二节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东会的召集 11 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 11 | | | 第五节 | 股东会的召开 13 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 14 | | 第四章 | 董事会 | 17 | | | 第一节 董事 | 17 | | | 第二节 董事会 | 20 | | 第五章 | CEO | 及其他高级管理人员 24 | | 第六章 | | 财务会计制度、股利分配和审计 26 | | | 第一节 | 财务会计制度 26 | | | 第二节 内部审计 | 28 | | ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，促 进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升公司治理水平。现将 2024 年度工作 情况汇报如下： 1. 出席董事会和股东大会情况 报告期内，本人亲自出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席或委托 他人出席董事会的情况，对董事会审议的议案均投了赞成票，不存在投反对票或 弃权票的情形，具体情况如下： | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 | 本年度应 | 亲自 | 委托 | | 缺 | 是否连续两 | | ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规， 以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况， 积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，促 进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升公司治理水平。现将 2024 年度工作 情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭少牧，1966 年出生，中国香港籍。1984 年至 1993 年，先后获得浙江大学 学士学位、美国南加州大学硕士学位。1996 年至 1998 年就读于美国耶鲁大学管 理学院。2000 年至 2001 年担任 Salomon Smith Barney 投行部门经理。2001 年至 2005 年担任香港汇丰投资银行的投行部门副董事。2005 年至 2007 年担任 J.P.Morgan ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2025-016 格科微有限公司 关于2025年第一季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 结合格科微有限公司（以下简称"公司"）的实际经营情况及行业市场变化 等因素的影响，根据《企业会计准则第1号——存货》《企业会计准则第22号—— 金融工具确认和计量》及《企业会计准则第8号——资产减值》（以下合称"《企 业会计准则》"）等相关会计政策规定，为客观、公允地反映公司截至2025年3月 31日的财务状况及2025年1-3月的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资 产、存货和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存 在一定的减值迹象。2025年第一季度，公司计提的减值准备总额为3,149.76万元。 具体情况如下表所示： 注：合计与分项有尾差系数据四舍五入所致。 二、 2025年1-3月计提资产减值准备事项的具体说明 1 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收账款、应收票据、 ...