申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中控技术股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为中控技 术股份有限公司（以下简称"中控技术"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中控技术拟使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于2020年9月29日核发《关于同意浙江中控技术股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448号），公司 获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股4,913万股，发行价格为 35.73元/股，募集资金总额为人民币175,541.49万元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币11,808.88万元后，实际募集资金净额为人民币163,732.61万元。天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人中控技术股份有限公司董事会,现提名陈欣先生为中控技 术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任中控技术股份有限公司第 六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人 认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中控技术股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 三、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (三)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; ...

综上，我们同意拟提名 CUI SHAN 先生、张克华先生、王建新先生、薛安克 先生为中控技术股份有限公司第六届董事会非独立董事候选人，并同意将该议案 提交至公司股东大会审议。 二、对《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议 案》的独立意见 经过对公司第六届董事会独立董事候选人的背景、工作经历的了解，我们认 为独立董事候选人任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资 格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，独 立董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒。公司独 立董事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规 定。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要 求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关 1 中控技术股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及中控 技术股份有限公司（以下称"公司"）的《公司章程》《独立董事工作制度》，我 们作为中控技术股份有限公司的独立董事， ...

中控技术股份有限公司 中控技术股份有限公司 第五届提名委员会第四次会议决议 中控技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届提名委员会第四次会 议于 2023年 11月 22日(星期三)在以现场结合通讯的方式召开。会议通知已 于 2023年 11月 17日通过邮件的方式送达各位委员。本次会议应出席委员 3人, 实际出席委员 3 人(其中:通讯方式出席委员 1 人)。 会议由主任委员金雪军主持,部分高管列席。会议召开符合有关法律、法 规、规章和《公司章程》的规定。经各位委员认真审议,会议形成了如下决议: 一、审议通过《关于审查第六届董事会非独立董事候选人资格的议案》 鉴于公司第五届董事会任期届满,根据《公司法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定,公司本届董事会拟 推荐 CUI SHAN 先生、张克华先生、王建新先生、薛安克为公司第六届董事会非 独立董事候选人。经审阅上述非独立董事候选人的个人履历等相关资料,认为其 任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求,不存在 《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形,未受到中国证券监督 管理委员会的 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-077 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月22日召开公司第 五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关 于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响公司及子公 司正常经营及资金安全的前提下，使用额度不超过人民币35亿元的自有资金购买 安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）理财产品。自公司股东大会审议通 过之日起12个月内有效。在前述理财额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。 公司董事会授权董事长、经营管理层在相应额度和决议的有效期内行使该项决策 权及签署相关文件，具体事项由公司财务管理部门负责组织实施。本事项尚需提 交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、关于使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的情况 （一）购买理财产品目的 在不影响公司及子公司的正常经营及资金安全的前提下，为提高资金使用效 率，合理利用暂时闲置自有资金，增加现金资产收益，为公司及股东获取更多回 报。 （二）购买理财产品额度 公司拟使用额度不超过人民币 35 亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品， 使用 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-078 中控技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订公司部分治理制度的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月22日召开了第五 届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》及《关于 制定、修订公司部分治理制度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，同时根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的最新修订 更新情况，公司拟对《公司章程》进行修订。具体情况如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的 | | | 组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利 | | | | 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组 | | 义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股 | | | | 织与行为、 ...

中控技术股份有限公司独立董事工作制度 中控技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步中控技术股份有限公司（以下简称公司）的治理结构，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则（2018 修订）》《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称《独董管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规、规范性文件《中控技术股 份有限公司章程》（简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监管管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-080 中控技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 11 日 至 2023 年 12 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人中控技术股份有限公司董事会,现提名许超先生为中控技 术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任中控技术股份有限公司第 六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人 认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中控技术股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 三、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; ...

中控技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 中控技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格 ...