股份有限公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为中控技 术股份有限公司（以下简称"中控技术"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中控技术使用暂时闲 置自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、关于使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的情况 （一）购买理财产品目的 在不影响公司及子公司的正常经营及资金安全的前提下，为提高资金使用效 率，合理利用暂时闲置自有资金，增加现金资产收益，为公司及股东获取更多回 报。 （二）购买理财产品额度 公司拟使用额度不超过人民币 35 亿元的暂时闲置自有资金购买理财产品， 使用期限不超过 12 个月。在前述理财额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。 （三）购买理财产品品种 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中控技术 （五）资金来源及具体实施方式 资金来源为公司暂时闲置自有资金。在额度范围和决议的 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-079 中控技术股份有限公司 第五届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、监事会会议召开情况 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十一次会 议于 2023 年 11 月 22 日（星期三）以通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 17 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。 本次会议由监事会主席梁翘楚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做 出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代 表监事候选人的议案》 公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定， 监事会需进行换届选举。公司监事会同意提名梁翘楚先生、王琛琦女士为公司 第六届监事会非职工代表监事候选人，任期三年。（简历详见《中控技术股份 有 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人许超，已充分了解并同意由提名人中控技术股份有限公司董 事会提名为中控技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任中控技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 本人陈欣，已充分了解并同意由提名人中控技术股份有限公司董 事会提名为中控技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任中控技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 ...

中控技术股份有限公司董事会议事规则 中控技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（简称 "《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会的职权 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东大会和《公司章程》的授权，决 定公司的重大事项，对股东大会负责并报告工作。 第三条 规则的适用 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及的有 关部门及人员。 第七条 临时会议 第四条 董事会日常事务处理 董事会可设董事会办公室，董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第五条 定期会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议； （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个半年 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人中控技术股份有限公司董事会,现提名沈海强先生为中控 技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任中控技术股份有限公司 第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与中控技术股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 三、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 ...

中控技术股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四节 | | 股票和股东名册 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 24 | | 第二节 | | 董事会 27 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 总裁及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 36 | | --- | --- | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-076 中控技术股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日召开公 司第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募 集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元的 首次公开发行股票募集资金（以下简称"IPO 募集资金"）和不超过美元 3 亿元 （或等值人民币）的首次公开发行全球存托凭证募集资金（以下简称"GDR 募 集资金"）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的 理财产品。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内， 资金可以循环滚动使用。 为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用 计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人沈海强，已充分了解并同意由提名人中控技术股份有限公司 董事会提名为中控技术股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任中控技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作 ...

中控技术股份有限公司股东大会议事规则 中控技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（简称《公 司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 第五条 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月 内举行。临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有 ...