中控技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 中控技术股份有限公司独立董事工作制度 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤 ...

中控技术股份有限公司对外担保管理制度 中控技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东的利益， 规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司对担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单位为其 提供担保。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司以第三人的身份为债务人对 于债权人所负的债务提供担保，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体 种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担 保等。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风 ...

中控技术股份有限公司股东会议事规则 中控技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，股东会应当在《公司法》和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公 ...

第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家有关政策、法律、法规及 监管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序的前 提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，以借贷资金、募集资金、 自有流动资金等资金委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金 公司、保险公司等金融机构在确保安全性高、流动性好、低风险的基础上进行资 金运作及管理，以实现资金增值保值的行为。特殊情况按公司相关规定审批。 中控技术股份有限公司委托理财管理制度 中控技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）购买委托理财 产品的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公 司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （四）应当在董事长、董事会或股东会批准的委托理财业务额度内和投资范 围内进行。资金在委托理财 ...

中控技术股份有限公司会计师事务所选聘制度 中控技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘 ...

中控技术股份有限公司对外投资管理制度 中控技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，推进公司发 展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中控技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司控股 50%以上的绝对控股子公 司和公司为第一大股东及拥有实际控制权的相对控股子公司（以下简称"子公司"） 对外进行的投资行为，即将货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物 资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形 式的投资活动，包括并不限于股权投资、资产投资、证券投资及法律、法规规定 的其他的投资方式等。 （一）股权投资，是指公司独立设立全资子公司，与其他法人实体或自然人 成立合资企业，收购其他企业持 ...

中控技术股份有限公司财务报告管理制度 （一）编制财务报告违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度，可能导 致企业承担法律责任和声誉受损。 （二）提供虚假财务报告，误导财务报告使用者，造成决策失误，干扰市场 秩序。 （三）不能有效利用财务报告，难以及时发现企业经营管理中存在的问题， 可能导致企业财务和经营风险失控。 第五条 本制度适用于公司及各子公司，子公司是指全资子公司、控股子公 司。 中控技术股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）财务报告的管 理，确保财务报告信息真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第 14 号——财 务报告》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规 定》等法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件，包括财务报表、财务报表 附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料。 第三条 公司财务报告内部控制的基本原则：严格执行会计法律 ...

中控技术股份有限公司关联交易决策制度 中控技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事和管理层具有约束力，公司股东、董事和 管理层必须遵守。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 决策程序合规、信息披露规 范。关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司的资产属于公 ...

中控技术股份有限公司董事会议事规则 中控技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范中控技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、法规、规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会的职权 董事会是公司的决策机构，董事会根据股东会和《公司章程》的授权，决定 公司的重大事项，对股东会负责并报告工作，维护公司及股东的合法权益。 第三条 规则的适用 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及的有 关部门及人员。 第四条 董事会日常事务处理 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书 ...

中控技术股份有限公司财务负责人管理制度 中控技术股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中控技术股份有限公司(以下简称"公司")财务负责人的行为， 提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制，保障公司 规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件及《中控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）有关规定，特制定本制度。 第六条 公司设首席财务官（CFO）一名，是公司财务负责人，由董事长或 总裁提名，董事会批准聘任，任期与其他高级管理人员一致，可连聘连任。 第七条 公司设会计机构负责人一名，由财务负责人提名并经公司总裁批准 后聘任。 第八条 财务负责人和会计机构负责人不得在公司控股股东及其关联方中担 任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东及其关联方领薪；与公司控股 股东、实际控制人和公司的董事、高级管理人员存在亲属关系的人员不得担任公 中控技术股份有限公司财务负责人管理制度 司财务负责人和会计机构负责人。 第二条 财务负责人是对公司财 ...