第一章 总则 第一条 为维护五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称公司）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚持和加强党的全面 领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》和其他有关规定，制定本章程。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章 程 二〇二四年十月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 公司党委 8 | | 第五章 | 股东和股东会 10 | | 第六章 | 董事会 27 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人事制度 45 | | 第九章 | 财务和会计制度 46 | | 第十章 | 通知和公告 50 | | 第十一章 | 公司的合并、分立、增资、减资、解散和清算 51 | | 第十二章 | 本章程的修改程序 55 | | 第十三章 | 附则 5 ...

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）、五矿证券有限公司（以下 简称"五矿证券"，与中信证券合称"保荐机构"）作为五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司（以下简称"公司"、"五矿新能"或"发行人"）的持续督导机构， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对公司核心技术人员 变更事项进行了核查，核查情况如下： 一、公司核心技术人员离职的情况 核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理完 成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员具体情况 黄承焕先生于 2016 年 9 月加入公司，离职前担任公司研发中心（技术研究 院）科技促进部部长。截至本核查意见披露日，黄承焕先生未直接持有公司股票， 通过长沙长远金锂一号企业咨询管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份 1,480,503 股，离职后，黄承焕先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规 ...

第一条 为进一步规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 （以下简称公司）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章 程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公司章程》 的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人，应具备履行职务所必须的知识、 技能和素质，并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 五矿新能源 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 12 日 至 2024 年 11 月 12 日 股东大会召开日期：2024年11月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （ ...

Revenue and Profit Performance - Revenue for the third quarter was RMB 1,266,381,100.93, a decrease of 63.56% year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB -106,535,292.98, a decrease of 1,479.30% year-over-year[2] - Basic earnings per share for the quarter were RMB -0.06, a decrease of 325.00% year-over-year[2] - Revenue for the current reporting period decreased by 63.56% due to the impact of market conditions and a decline in the price of upstream raw materials, lithium salts[7] - Revenue from the beginning of the year to the end of the reporting period decreased by 54.90% due to price transmission leading to a year-on-year decline in product sales prices[7] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the current reporting period decreased by 1,479.30%[7] - Net profit attributable to shareholders of the listed company from the beginning of the year to the end of the reporting period decreased by 338.75%[7] - Net profit attributable to shareholders of the listed company after deducting non-recurring gains and losses from the beginning of the year to the end of the reporting period decreased by 960.77% due to intensified market competition and lower capacity utilization[7] - Total revenue for the first three quarters of 2024 was 3,773,132,152.18 RMB, a significant decrease from 8,365,456,893.06 RMB in the same period of 2023[15] - Net profit for the third quarter of 2024 was -172,465,635.37 RMB, compared to 72,235,981.38 RMB in the same period last year[16] - Net profit for the first three quarters of 2024 was not explicitly stated, but the decrease in revenue and increase in operating costs suggest a significant decline compared to 2023[15] - Total comprehensive income for the third quarter of 2024 was -172,465,635.37 RMB, compared to 72,235,981.38 RMB in the same period last year[17] - Basic earnings per share for the third quarter of 2024 was -0.09 RMB, compared to 0.04 RMB in the same period last year[17] R&D Investment - R&D investment for the quarter was RMB 58,323,012.16, a decrease of 49.50% year-over-year[3] - R&D investment as a percentage of revenue increased by 1.29 percentage points to 4.61%[3] - R&D investment for the current reporting period decreased by 49.50%[7] - R&D investment from the beginning of the year to the end of the reporting period decreased by 34.95% due to reduced material input costs as a result of lower lithium salt prices[7] - R&D expenses for the first three quarters of 2024 were 178,592,494.20 RMB, down from 274,557,287.27 RMB in the same period of 2023[15] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were RMB 12,963,787,771.55, a decrease of 8.43% compared to the end of the previous year[3] - Equity attributable to shareholders of the listed company was RMB 7,377,691,787.48, a decrease of 2.28% compared to the end of the previous year[3] - Total assets as of September 30, 2024, were 12,963,787,771.55 RMB, compared to 14,156,607,899.48 RMB at the end of 2023[12] - Total liabilities as of September 30, 2024, were 5,586,095,984.07 RMB, down from 6,606,454,272.15 RMB at the end of 2023[13] - Total equity attributable to the parent company as of September 30, 2024, was 7,377,691,787.48 RMB, down from 7,550,153,627.33 RMB at the end of 2023[13] Cash Flow and Liquidity - Cash and cash equivalents as of September 30, 2024, were 2,762,814,527.67 RMB, a decrease from 3,842,360,354.61 RMB at the end of 2023[11] - Accounts receivable as of September 30, 2024, were 1,679,281,476.30 RMB, down from 2,871,863,779.23 RMB at the end of 2023[11] - Inventory as of September 30, 2024, was 1,329,996,881.34 RMB, more than double the 618,452,033.98 RMB at the end of 2023[11] - Operating cash flow for the first three quarters of 2024 was -434,129,511.19 RMB, an improvement from -2,743,084,193.60 RMB in the same period last year[18] - Total cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2024 were 2,510,565,551.88 RMB, down from 3,762,851,693.26 RMB at the beginning of the year[19] - Investment cash flow for the first three quarters of 2024 was -270,732,019.52 RMB, compared to -253,494,796.02 RMB in the same period last year[18] - Financing cash flow for the first three quarters of 2024 was -547,670,228.72 RMB, compared to -391,016,740.88 RMB in the same period last year[18] - Total cash inflows from operating activities for the first three quarters of 2024 were 2,925,617,038.53 RMB, up from 2,148,697,982.44 RMB in the same period last year[17] - Total cash outflows from operating activities for the first three quarters of 2024 were 3,359,746,549.72 RMB, down from 4,891,782,176.04 RMB in the same period last year[17] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 48,593[7] - China Minmetals Corporation holds 17.16% of the shares, making it the largest shareholder[8] - Changsha Research Institute of Mining and Metallurgy Co., Ltd. also holds 17.16% of the shares, tied as the largest shareholder[8] Government Subsidies and Non-Recurring Items - Government subsidies for the quarter amounted to RMB 7,699,975.07[4] - Non-recurring gains and losses for the quarter totaled RMB 13,677,216.62[5] Operating Costs and Sales - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were 3,948,590,969.94 RMB, slightly higher than the 8,301,574,612.73 RMB in the same period of 2023[15] - Sales revenue from goods and services for the first three quarters of 2024 was 2,587,157,077.20 RMB, up from 1,766,604,125.24 RMB in the same period last year[17] Return on Equity - Weighted average return on equity for the quarter was -1.43%, a decrease of 1.53 percentage points year-over-year[3]

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于调整公司监事薪酬方案的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开第二届监事会第十七次会议，审议了《关于调整公司监事薪酬方案 的议案》，因全体监事回避表决，上述议案将直接提交至股东大会审议。根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，结合 公司经营规模等实际情况并参考行业和地区薪酬水平，公司拟调整监事薪酬方案， 调整后的薪酬方案如下： 一、本方案适用对象 二、本方案适用期限 2024 年 1 月 1 日至新的薪酬方案通过后自动失效。 三、薪酬方案 本公司监事。 四、其他规定 1、上述监事的薪酬或津贴均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统 一代扣代缴。 2、公司监 ...

关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿新 能"）核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理 完成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司任何职务。 黄承焕先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在 纠纷的情形，黄承焕先生的辞职不影响公司专利等知识产权权属的完整性。 黄承焕先生已完成工作交接，公司的生产经营、技术研发等工作均有序 推进，黄承焕先生的工作变更不会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生实质 性影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 核心技术人员黄承焕先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理 完成相关离职手续。离职后，黄承焕先生不再担任公司 ...

五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 股东会议事规则 （二）审议批准董事会和监事会的报告； 第一章 总 则 第一条 为完善五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）股东会运作机制，保障公司股东会规范、高效运作， 切实保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称 中国证监会）颁布的《上市公司股东大会规则》等有关法律、行 政法规、部门规章和规范性文件以及《五矿新能源材料（湖南） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的性质和职权 第三条 股东会是公司的权力机构。 第四条 股东会按照《公司章程》的规定依法行使其职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项； - 1 - （三）审议、 ...

证券代码：688779 证券简称：五矿新能 公告编号：2024-043 转债代码：118022 转债简称：锂科转债 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于变更注册资本、经营范围、修订《公司章程》并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开了第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、 经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交公司 股东大会审议。具体情况如下： 一、公司注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册， 公司于 2022 年 10 月 11 日向不特定对象发行了 3,250.00 万张可转换公司债券， 每张面值为人民币 100 元，发行总额为 325,000.00 万元，期限为自发行之日起 六年，即自 2022 年 10 月 1 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：五矿新能 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司监事会 2024年10月17日 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到监 事会主席吴世忠先生的辞职报告。吴世忠先生因工作安排原因，申请辞去公司第 二届监事会监事及监事会主席职务。辞职后，吴世忠先生将不再担任公司任何职 务。 吴世忠先生的辞职未导致公司第二届监事会监事人数低于法定最低人数，不 会影响公司监事会工作的正常运行。根据《中华人民共和国公司法》及《公司章 程》等有关规定，吴世忠先生的辞职报告自送达监事会之日起生效。 截至本公告披露日，吴世忠先生未持有公司股份。公司及监事会对吴世忠先 生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 五矿新能源材料（湖南）股份有限公司 关于监事会主席辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...