根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 和《湖南长远锂科股份有限公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司董事会审计 委员会工作管理办法》的有关规定，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会全体委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行职 责。现将公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情 况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事丁亭亭先生、邓超先生及公司董事 长胡柳泉先生担任，均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。其 中召集人由具有专业会计资格的独立董事丁亭亭先生担任。 二、2023 年度审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开会议 5 次，审议通过了 21 项议案， 全体委员均亲自出席，具体情况如下： 湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告均按 照企业会计准则的规定编制，所载内容真实、完整、准确，公允反 ...

湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规和《公司章程》《湖南长远锂科股份有限公司独立董事 工作管理办法》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表独立意见，切实维护本公司整体利 益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 2023 年，公司召开了 3 次股东大会，9 次董事会，本人参加会议的情况如下： | | | | | 出席董事会会议情况 | | | 参加股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董 | | | | | | | 会情况 | | 事姓名 | 应出席 | 亲自出 | 以通讯 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 | | | | 次数 | 席次数 | 方式出 | 席次 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was 10.73 billion yuan, a decrease of 40.31% year-on-year[10]. - The operating cost for the reporting period was 10.26 billion yuan, a decrease of 33.51% year-on-year[10]. - The gross profit margin for the main business was 4.05%, a decrease of 10 percentage points year-on-year[18]. - The net profit attributable to shareholders was -124.47 million yuan, a decrease of 108.36% year-on-year[19]. - The main business income was 10.61 billion yuan, a decrease of 40.77% year-on-year[10]. - The main business cost was 10.18 billion yuan, a decrease of 33.88% year-on-year[10]. - The net cash flow from operating activities was 106.10 million yuan, a decrease of 64.99% year-on-year[10]. - In 2023, the company reported a net loss attributable to shareholders of RMB 124.468 million[23]. - The company's total assets decreased by 19.83% to ¥14,156,607,899.48 at the end of 2023, down from ¥17,657,209,773.98 in 2022[76]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥106,104,836.11, a decrease of 64.99% compared to ¥303,085,419.12 in 2022[76]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 7.03% to ¥7,550,153,627.33 at the end of 2023, compared to ¥8,121,257,510.24 at the end of 2022[76]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.06, a decline of 107.79% from ¥0.77 in 2022[76]. Risks and Challenges - The company faced risks from fluctuations in upstream raw material prices and a slowdown in downstream demand[3]. - The company faces risks related to fluctuations in raw material prices, which significantly impact production costs[31]. - The company emphasizes the importance of monitoring market competition risks as the industry landscape evolves[31]. - The company has not achieved profitability since its listing, indicating ongoing financial challenges[23]. Strategic Initiatives - The company is actively expanding production capacity with projects like the "Phase II Expansion of Lithium Battery Cathode Materials" and "60,000 Tons of Lithium Iron Phosphate Project"[17]. - The company is actively expanding into the lithium iron phosphate and sodium battery materials sectors to adapt to market demand changes[62]. - The company is focused on future funding needs for production and operational investments[23]. - The company plans to enhance its supply chain integration and improve operational efficiency in response to industry challenges[193]. - The company aims to strengthen its position in the lithium-ion battery cathode materials industry while expanding into international markets[194]. Research and Development - The company focuses on the research and development of new products, new processes, and basic theoretical research to meet market demands[88]. - The company achieved a total R&D investment of approximately ¥376.6 million in 2023, a decrease of 42.98% compared to the previous year, with R&D investment as a percentage of operating income at 3.51%[127]. - The company obtained 12 new invention patents and 6 utility model patents during the reporting period, bringing the total to 100 effective invention patents and 41 utility model patents[126]. - The company has established a comprehensive R&D system and incentive mechanisms to encourage technological innovation and product development[134]. - The company is focusing on R&D for sodium battery cathode materials and has achieved ton-level sales of its first-generation layered products[108]. Market Position and Customer Relations - The company successfully entered the supply chain of high-quality enterprises such as Zhuhai Guanyu and Changhong Sanjie, providing a guarantee for future sales support[86]. - The company has signed a memorandum of cooperation with France's Axens to enhance its presence in the overseas high-end market[86]. - The company received an A grade in annual quality performance evaluations from major clients such as CATL and Yiwei Lithium Energy[87]. - The company has established stable customer channels, successfully entering the supply chains of leading lithium battery manufacturers such as CATL and EVE Energy[157]. - The top five customers contributed a total sales amount of 924.59 million RMB, accounting for 87.17% of the annual sales[161]. Financial Management - The company reported a significant increase in financial expenses due to rising interest on convertible bonds[20]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year 2023 due to the negative net profit[23]. - Other income accounted for 40.58% of total profit, primarily from government subsidies related to daily operations[200]. - The net cash flow from financing activities decreased by 112.63% to -CNY 465,077,290.57, with no inflow from financing projects during the reporting period[200]. Production and Sales - The company achieved a production volume of 60,999.57 tons for cathode materials, with a sales volume of 62,265.92 tons, reflecting a year-on-year decrease in sales volume of 5.83%[100]. - The shipment volume of lithium-ion battery cathode materials in China was 2.476 million tons in 2023, representing a year-on-year growth of 27.2%[96]. - The company maintained its leading position in the market for ternary cathode materials, with ongoing efforts in technology innovation and product development[108]. - The production of high-nickel materials reached 289,000 tons in 2023, a year-on-year growth of 7.0%, accounting for a significant portion of the ternary material market[117]. - The penetration rate of high-nickel and single-crystal materials in the market continues to increase, with single-crystal ternary material production reaching 254,000 tons in 2023[117]. Supply Chain Management - The top five suppliers accounted for 66.11% of the total annual procurement, with the largest supplier contributing 37.73%[163]. - The company has established a qualified supplier management system and conducts regular supplier qualification evaluations based on the attributes of supplied raw materials[113]. - The company employs a sales-driven production model, adjusting production resources based on the planned production schedule to ensure alignment with sales[113]. Government Support and Subsidies - The company received government subsidies amounting to approximately ¥49 million, which are closely related to normal business operations[59]. - The company is supported by China Minmetals, which enhances its business credibility and development prospects[158].

湖南长远锂科股份有限公司关联交易管理办法 第二条 公司的关联交易，是指公司或其合并报表范围 内的子公司（以下简称子公司）等其他主体与公司关联人之 间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，而不论是否收 取价款，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）签订许可使用协议； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）委托或受托管理资产和业务； 1 第一章 总则 第一条 为规范湖南长远锂科股份有限公司(以下简称 公司)法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交 易管理，切实维护公司及全体股东（特别是中小投资者）的 合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易协议/合 同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》及《湖南长远锂科股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二章 关联交易及关联人 （七）赠与或受赠资产； （八）债 ...

湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度的财务及内部 控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对天职国际在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，天 职国际在资质条件等方面合规有效，能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 1.机构信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于 1988 年 12 月，总部北京， 是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务 与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相 关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨 ...

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》的要求，湖南长远锂科股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营 业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在 内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、五矿集团财务有限责任公司基本情况 五矿集团财务有限责任公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中 国五矿"）下属金融机构，于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年 改制为有限责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公 司两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财 务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 湖南长远锂科股份有限公司 关于对五矿集团财务有限责任公司的风险持续评估报告 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：911100001017 ...

关于本报告 报告说明 本报告是由湖南长远锂科股份有限公司（简称"长远锂科""公司"或"我们"）向社会发布的 2023 年环境、社会 及治理（ESG）报告，报告面向长远锂科的所有利益相关方，秉持客观、规范、透明的原则，如实披露了长远锂科于 2023 年对于股东、客户、合作伙伴、员工等重要权益人的履责实践，以及公司在 ESG 领域所作的努力，旨在回应利 益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性和完整性，部分数据及内容适当追溯之前年份。 报告范围 除特别说明外，报告涵盖湖南长远锂科股份有限公司及其全资、控股子公司在 ESG 领域的情况，本报告范围与公司 年报口径一致。 使用标准说明 本报告参考上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关要求、全球报告倡议组织《可持续发 展报告编写指南》(GRI Standards)、中国社科院《中国企业社会责任报告指南》（CASS-ESG5.0）等报告指南或规则 要求编制。 数据来源及可靠性保障 本报告引用的全部信息数据均来自于长远锂科内部文件、统计报告、财务报告等。 ...

关于湖南长远锂科股份有限公司 目 录 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 -- -1 湖 南长远 锂 科 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 --- -3 款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn 拐牛编 关于湖南长远锂科股份有限公司 2023 年度涉及五矿集团财务有限责任公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]4282-5 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了湖南长远埋科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2023 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表 及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及相关财务报表附注(以下简称 " ...

内部控制审计报告- 明1分由工作 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 湖南长远锂科股份有限公司全体股东: 湖南长远锂科股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5400 号 日 录 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南长远锂科股份有限公司(以下简称"长远锂科")2023年12月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是长远锂科董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

| 证券代码：688779 | 证券简称：长远锂科 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118022 | 转债简称：锂科转债 | | 湖南长远锂科股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：长沙市高新开发区谷苑路 820 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 ...