华泰联合证券有限责任公司 关于 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 之发行保荐书 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"海天瑞声"）申 请向特定对象发行股票并在科创板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《上海证券交易所上 市公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法 规的有关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华 泰联合证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，杨阳和张鹏作为具体负 责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人杨阳和张鹏承诺：本保荐人和保荐代表人 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有 关规定，诚实守信、勤勉尽责， ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-071 北京海天瑞声科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、《北京海天瑞声科技股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议》。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《海天瑞声截至 2023 年 6 月 30 日前次募集资金使用情况报告》（公告编号： 2023-069）及《信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京海天瑞声科 技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。 三、备查文件 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日以 现场会议与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十八次会议。本次会议通 知已于 2023 年 9 月 8 日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席 张小龙召集并主持，会议应到监事 3 人，实际参加会议监事 3 人 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》的有关规定，作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断，对公司第二届董事会第十九 次会议的相关事项进行调查后，现发表意见如下： 一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 公司前次募集资金使用情况报告内容真实、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏，公司前次募集资金的存放和使用符合相关法律、法规和中国证 监会、上海证券交易所等关于募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金 存放及使用违规的情形。公司审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规 定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合全体股东的 利益。 综上，我们一致同意该议案内容。 北京海天瑞声科技股份有限公司 独立董事：秦勇、张蔷薇、杨华 2023 年 9 月 13 日 1 ...

上市保荐书 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 华泰联合证券有限责任公司 关于 北京海天瑞声科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 并在科创板上市之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 上市保荐书 之上市保荐书 上海证券交易所： 作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"）2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市（以下简称"本次发行"）的保 荐人，华泰联合证券有限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等 法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及贵所的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保 荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 公司名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 注册地址：北京市海淀区 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票募集说明书等 相关文件更新财务数据的提示性公告 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-072 特此公告。 北京海天瑞声科技股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 14 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度向特定对象 发行 A 股股票事项处于上海证券交易所（以下简称"上交所"）审核环节。 鉴于公司于 2023 年 8 月 31 日披露了《海天瑞声 2023 年半年度报告》，公司 同相关中介机构对募集说明书、发行保荐书等相关文件中涉及的财务数据进行 了 同 步 更 新 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披露于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的《北京海天瑞声科技股份有限公司向特定对象发行股票 证券募集说明书（申报稿）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见 综上，我们同意将上述议案提交公司董事会审议。 北京海天瑞声科技股份有限公司 独立董事：秦勇、张蔷薇、杨华 2023 年 9 月 12 日 1 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 9 月 13 日召开第二届董事会第十九次会议，我们作为公司的独立董事，在董事会召开前 认真审阅了公司提供的有关资料。根据《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，我们对公司第二届董事会第十九次会议拟审议的以下议案进 行了事前审核，经审慎分析，我们认为： 一、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 经审阅，公司前次募集资金使用情况报告内容真实、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏，公司前次募集资金的存放和使用符合中国证监会、上交 所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》 的有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况鉴证报告 索引 鉴证报告 截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告 1-7 页码 the work a in | | | 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话: 8号富华大厦A座9层 9/F Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Reidaile Donachena District Reijin certified public accountants 100027 P.R.China (010)6554 7190 86(010)6554 7190 前次募集资金使用情况鉴证报告 XYZH/2023BJAS2F0877 北京海天瑞声科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称海天瑞声)于2021年8月募 集的人民币普通股资金(以下简称前次募集资金)截至2023年6月30日的使用情况报告(以 下简称前次募集资金使用情况报告)执行了鉴证工作。 海天瑞声管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会、上海证券 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[1]. - The company's revenue for the first half of 2023 was ¥74,460,903.49, a decrease of 35.13% compared to ¥114,784,441.98 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders was -¥17,241,392.69, representing a decline of 188.76% from ¥19,425,375.66 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥23,873,756.60, compared to -¥3,435,381.42 in the same period last year, indicating a worsening cash flow situation[21]. - The company's total assets decreased by 5.81% to ¥826,017,040.18 from ¥876,927,792.15 at the end of the previous year[21]. - The net profit attributable to shareholders was -17.24 million yuan, a decrease of 188.76% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was -23.10 million yuan, down 380.40% year-on-year[24]. - The company achieved a business revenue of 74.46 million yuan, a decrease of 35.13% compared to the same period last year[98]. - The net profit attributable to the parent company was -17.24 million yuan, down 188.76% compared to the same period last year[98]. - The total assets of the company amounted to CNY 826 million, with equity attributable to the parent company decreasing by 3.82%[132]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a growth in active users by 20%, reaching 5 million by the end of June 2023[1]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share by the end of 2024[1]. - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of $500 million, representing a 25% growth year-over-year[198]. - User data showed a growth in active users, reaching 2 million, which is a 15% increase compared to the previous year[198]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023, aiming for a 10% market share in each[198]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to RMB 300 million, focusing on AI and machine learning technologies[1]. - The research and development expenditure accounted for 43.26% of the revenue, an increase of 6.08 percentage points from 37.18% in the previous year[22]. - The total R&D investment amounted to ¥32,213,644.59, a decrease of 24.52% compared to the previous year[82]. - The company’s research and development expenses were CNY 32.21 million, a decrease of 24.52% year-on-year[134]. - The company has developed 12 core technologies that cover the entire process of training data production, including design, collection, processing, and quality inspection[73]. - The company has made advancements in algorithm performance through seamless integration of its algorithm platform and data business teams, enhancing its service capabilities[94]. Product Development and Innovation - New product launches include an advanced AI training data platform, expected to enhance market competitiveness and drive additional revenue streams[1]. - The company launched over 160 new training data set products during the reporting period, with nearly 1,500 proprietary training data products in its inventory[95]. - The company has introduced over 30 new ASR models to enhance Chinese speech recognition capabilities[84]. - The company has developed capabilities to cover over 200 languages/dialects, including rare languages from Southeast Asia and regions along the Belt and Road, enhancing its competitive advantage[96]. - The company has achieved a 20% accuracy improvement in multiple ASR models during the reporting period[76]. Financial Guidance and Future Outlook - The company has provided a forward guidance of 10% revenue growth for the second half of 2023, projecting total revenue to reach RMB 2.64 billion for the full year[1]. - The company provided guidance for the next quarter, projecting a revenue increase of 20% to $600 million[198]. - The company plans to implement cost-cutting measures aimed at improving operating margins by 5% over the next fiscal year[168]. - The company is exploring potential acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of $100 million allocated for this purpose[170]. Compliance and Governance - The company has no significant non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[1]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees during the reporting period[1]. - The board of directors has confirmed that all members attended the board meeting, ensuring governance compliance[1]. - The company emphasizes data security and compliance, aligning with national regulations such as the Data Security Law and Personal Information Protection Law[53]. Risks and Challenges - The company faces risks related to potential revenue decline due to macroeconomic fluctuations and increased competition in the market[116]. - The company is at risk of losing its core technological advantage if it fails to keep pace with rapid advancements in AI technology and evolving market demands[117]. - The company is at risk of losing core technical personnel due to intense competition for high-end talent in the industry[118]. - The company faced a significant risk of core technology leakage despite strict confidentiality measures[119]. Shareholder Engagement and Stock Management - The company will initiate a stock buyback plan if the stock price stabilization conditions are met, which includes a continuous closing price below the net asset value per share for 20 trading days[176]. - The company will assess market conditions and investment management arrangements before deciding on stock reduction within two years after the lock-up period[175]. - The company has established a shareholder return mechanism, including a three-year dividend distribution plan post-IPO, to effectively maintain and increase shareholder returns[187]. - The company commits to fulfilling the return compensation measures and will bear legal responsibility for any losses caused to the company or investors due to violations of these commitments[199].

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-066 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于参加 2023 年半年度软件行业集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 31 日 披露公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司参与了由上海证券交易所主办的 2023 年半 年度软件行业集体业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行，投资 者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上 互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2023 年半年度的 经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许 的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、方式 会议线上交流时间：2023 年 09 月 06 ...

证券简称：海天瑞声 证券代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：海天瑞声 股票代码：688787 信息披露义务人信息 信息披露义务人：唐涤飞 住所及通讯地址：北京市朝阳区 股份变动性质：股份减持 简式权益变动报告书签署日期：2023 年 8 月 22 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》（以下简称《准则 15 号》）及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已 全面披露信息披露义务人在北京海天瑞声科技股份有限公司中拥有权益的股份 变动情况。 四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务 ...