平安银行股份有限公司全体股东： 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70036697_H02号 平安银行股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是平安银行董事会的责任。 平安银行股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了平安 银行股份有限公司（以下简称"平安银行"）2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 1 内部控制审计报告（续） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，平安银行于2024年12月31 ...

平安银行股份有限公司 我们认为，后附的平安银行股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了平安银行股份有限公司2024年12月31日的合并及银行财务状况以及2024年 度的合并及银行经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 已审财务报表 2024年度 平安银行股份有限公司 目录 | | | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 7-8 | | | 银行资产负债表 | 9-10 | | | 合并利润表 | 11-12 | | | 银行利润表 | 13-14 | | | 合并及银行股东权益变动表 | 15-18 | | | 合并现金流量表 | 19-21 | | | 银行现金流量表 | 22-24 | | | 财务报表附注 | 25-180 | | 三、 | 财务报表补充资料 | | | | 净资产收益率和每股收益 | A-1 | 审计报告 安永华明（2025）审字第70036697_H01号 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们 ...

平安银行股份有限公司 2024 年度 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于平安银行股份有限公司 2024 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 安永华明（2025）专字第70036697_H01号 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司董事会： 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对我们是否发 现任何事项使我们相信上述汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报 表中所披露的相关内容在重大方面存在不一致的情况获取有限保证。在鉴证过程中，我们实施 了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意 见提供了合理的基础。 基于我们的鉴证工作，我们没有发现后附的平安银行管理层编制的控股股东及其他关联方 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会 计资料及财务报表中所披露的相关内容在重大方面存在不一致的情况。 A member firm of Ernst & Young Global Limit ...

平安银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （潘敏） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，向董事会和股东大会提交年度述职报告， 对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人潘敏，经济学博士，武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师， 武汉大学金融发展与政策研究中心主任，2024 年 5 月至今任平安银行独立董事。 先后任武汉大学管理学院、商学院、经济与管理学院金融系助教、讲师、副教授、 教授、博士生导师，曾任金融系副主任，经济与管理学院副院长、执行院长，并 曾兼任湖南大学金融与统计学院院长、教授、博士生导师。本人的主要研究方向 包括金融经济学、公司金融与银行治理、货币理论与政策等，兼任教育部高等学 校金融学类专业教学指导委员会委员、全国金融专业学位研究生教育指导委员会 委员、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事等职。曾任聚辰半导体股份 有限公司独立董事，现兼任湖北银行股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由 ...

平安银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨军） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，向董事会和股东大会提交年度述职报告， 对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨军，哥伦比亚大学法学博士，中国律师及美国纽约州律师，2020 年 9 月至今任平安银行独立董事。曾在中国和美国从事律师和投资银行等相关工作， 曾兼任中远股份、海油工程、招商银行、海南橡胶和原平安银行独立董事。2003 年 3 月至今担任宋庆龄基金会理事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履 行职责，不受平安银行及其主要股东等单位或者个人的影响。 本人对独立性情况进行了自查，确认满足适用的各项监管规定中对于出任平 安银行独立董事所应具备 ...

本人艾春荣，麻省理工学院经济学博士，师从 2000 年诺贝尔经济学奖获得 者麦克法登教授，现任香港中文大学（深圳）经管学院副院长、经济学教授、校 长讲座教授，2020 年 9 月至今任平安银行独立董事。曾任纽约州立大学石溪分 校经济学助理教授，佛罗里达大学经济学助理教授、副教授、教授、讲席教授等 岗位。曾兼任上海财经大学统计与管理学院院长、高等研究院常务副院长，中国 人民大学统计与大数据研究院院长，现兼任深圳高等金融研究院副院长。入选教 育部长江讲座教授、国家特聘专家及世界计量经济学会会士。一直从事计量经济 学、应用微观经济学、实证金融、数字经济等领域的研究。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履 行职责，不受平安银行及其主要股东等单位或者个人的影响。 平安银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （艾春荣） 根据《上市公 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘峰，经济学（会计学）博士，现任厦门大学会计系教授、会计发展中 心主任，2023 年 4 月至今任平安银行独立董事。先后在厦门大学会计系、中山 大学管理学院会计系任教，担任过中山大学管理学院副院长、厦门大学管理学院 副院长。现为厦门大学会计系教授、会计发展中心主任、《当代会计评论》主编。 本人长期研究的领域是会计理论、会计准则、公司治理等，曾任财政部会计准则 咨询委员会成员，任深圳证券交易所第一届会计专业咨询委员会委员、国际财务 报告准则咨询委员会中国委员。兼任傲农生物、厦门国贸、瑞幸咖啡独立董事， 曾任德邦股份、中远航运（现更名为中远海特）、杭州银行、建发股份、荣泰健 康等公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履 行职责，不受平安银行及其主要股东等单位或者个人的 ...

平安银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （吴志攀） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，向董事会和股东大会提交年度述职报告， 对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴志攀，法学博士，现任北京大学法学院教授、博士生导师，2023 年 5 月至今任平安银行独立董事。历任北京大学法律系讲师、副教授、教授，法律系 副主任、主任，法学院院长，北京大学校长助理、副校长、常务副书记、常务副 校长，并曾兼任北京大学金融法研究中心主任、光华管理学院院长。本人的研究 领域为金融法学、国际经济法、国际金融法，兼任中国经济法研究会会长、中国 法学会副会长、中国金融学会副会长、中国法学教育研究会副会长等职，曾担任 人民银行法和商业银行法起草小组顾问、参与证券法起草工作，任中国证监会资 本市场法治建设高级咨询专家。兼任蓝色光标及中国信托业保障基金有限责任公 司独立董事，曾任中国国航、民生银行、中国石油、中孚实业及华宝兴业基金管 理有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行 ...

证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2025-013 优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01 平安银行股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告 （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月 完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事 务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末，拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛 鞍宁先生。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 2、本公司董事会及董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所不存在异议。 3、本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东大会审议。 4、本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 平安银行股份有限公司（以下简 ...

一、重要声明 平安银行股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 二〇二四年度 | 前 言 | 2 | | --- | --- | | 一、重要声明 | 2 | | 二、 内部控制评价结论 | 2 | | 三、 内部控制评价工作的基本情况 | 4 | | （一）内部控制评价的依据和工作目标 | 4 | | （二）内部控制评价的程序和方法 | 4 | | （三）内部控制评价范围 | 5 | | （四）内部控制缺陷认定标准 | 7 | | （五）内部控制缺陷认定及整改情况 | 8 | | 四、 其他内部控制相关重大事项说明 | 10 | | （一）上一年度内控缺陷整改情况 | 10 | | （二）下一年度内控提升措施及风险应对方案 | 10 | 前 言 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行内部控制指引》和 其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合平安银行股 份有限公司（以下简称"本行"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常和专 项监督的基础上，我们对本行2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全 ...