中国南玻集团股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 专 R f Fully LAA / t Thornton 99 智慧模型。 出版 《 》 《 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 》 《 》 《 》 》 《 》 《 》 《 》 《 》 《 》 《 中国北京 朝阳区建国门外大街 22号 汤 5 层 邮编 1000 86 10 8566 5120 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 441A014345号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 文是一次公 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 中国南玻集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 18,194,864,366, representing a 19.71% increase compared to CNY 15,198,706,998 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 1,655,614,446, a decrease of 18.73% from CNY 2,037,202,500 in the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities increased by 41.01% to CNY 2,759,788,894, up from CNY 1,957,123,231 in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 reached CNY 30,362,057,312, marking a 17.21% increase from CNY 25,904,013,306 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders increased by 9.30% to CNY 14,050,840,217, compared to CNY 12,854,883,706 at the end of 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.54, down 18.18% from CNY 0.66 in 2022[22]. - The weighted average return on equity decreased to 12.30% from 16.78% in the previous year, a decline of 4.48%[22]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 5,090,592,927 in Q3 2023, which was the highest among the four quarters[26]. - The net profit attributable to shareholders in Q4 2023 was CNY 188,942,436, significantly lower than the previous quarters[26]. - In 2023, the company reported a total non-operating income of ¥119,755,663, a decrease of 45% from ¥217,773,242 in 2022[27]. - The company achieved operating revenue of 18.195 billion yuan, a year-on-year increase of 20%[59]. - The net profit for 2023 was 1.546 billion yuan, a year-on-year decrease of 24%[59]. - The net profit attributable to shareholders was 1.656 billion yuan, down 19% year-on-year[59]. Production and Capacity - The company has a total of 255 float glass production lines with a daily melting capacity of approximately 173,000 tons, an increase of 6.84% year-on-year[34]. - By the end of 2023, the company has built and put into operation five new photovoltaic glass production furnaces, increasing its total to seven operational furnaces, positioning it among the industry's leaders in photovoltaic glass production capacity[40]. - The company plans to enhance its production capacity for large-sized ultra-thin photovoltaic glass and strengthen long-term strategic partnerships with leading industry players to improve market competitiveness[41]. - The company has established seven deep processing bases for energy-saving architectural glass across China, with ongoing expansion to enhance product diversity and production capacity[43]. - The company’s float glass business operates ten advanced production lines, focusing on high-end differentiated products, which are crucial for high-quality applications in various industries[46]. - The company completed the development of ultra-thin photovoltaic glass, achieving stable production capacity and meeting energy-saving requirements[88]. Market Trends and Challenges - The float glass market is experiencing cyclical adjustments due to changes in the real estate market, with new construction area down 20.4% year-on-year[34]. - The electronic glass market is expanding rapidly, driven by the growth of smart devices and the demand for high-quality products[35]. - The electronic glass market faced intensified competition in 2023, leading to a decline in product sales prices and order volumes due to shrinking global demand for consumer electronics[65]. - The company anticipates challenges from international political uncertainties and rising raw material costs, which may impact its operations in 2024[118]. Research and Development - The company has established 22 national high-tech enterprises and has applied for a total of 3,035 patents, including 1,275 invention patents[55]. - Research and development expenses increased by 14.77% to CNY 739,301,765 compared to the previous year[85]. - The company is developing a multi-silver LOW-E product aimed at achieving breakthroughs in energy-saving technology for buildings[86]. - The company has made significant progress in developing colored glass for photovoltaic integrated buildings, enhancing aesthetic appeal while reducing power generation efficiency loss[88]. - The company is committed to enhancing its research and development capabilities to innovate and meet market demands[144]. Environmental and Social Responsibility - The company maintained compliance with various environmental protection laws and standards during its operations, including the Air Pollution Prevention and Control Law[175]. - The company achieved a total particulate matter emission of 21.174 tons, which is within the regulatory limit of 30 mg/m³[177]. - The company has implemented various measures to reduce carbon emissions, contributing to national goals of "carbon peak" and "carbon neutrality"[184]. - The company has actively engaged in social responsibility and poverty alleviation activities, as detailed in the 2023 Social Responsibility Report[187]. Governance and Management - The company has a well-defined governance structure, including a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring clear responsibilities and effective checks and balances[126]. - The company has established a dedicated information disclosure committee to enhance the quality of its disclosures[128]. - The company has implemented a comprehensive management system for insider information to ensure compliance and transparency[128]. - The company has a diverse board with members holding significant academic and professional backgrounds in finance and law[138][139][140]. - The company continues to prioritize corporate governance and transparency in its operations[134]. Future Plans - The company plans to invest approximately 5.356 billion yuan in capital expenditures for 2024, focusing on solar equipment projects and technology upgrades[117]. - The company aims to enhance its operational management capabilities and implement cost reduction measures to achieve its 2024 business objectives[115]. - The company plans to significantly increase its annual production capacity of photovoltaic glass after the completion of ongoing projects and upgrades, optimizing production costs and enhancing market share[61]. - The company is focused on maintaining a stable governance structure with recent changes in the board composition[136].

中国南玻集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国南玻集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定和其他内部控制监 管要求，结合中国南玻集团股份有限公司（以下简称"集团"或"公司"）内部控制 制度和评价方法，在内部控制日常监督、专项检查和年度测评的基础上，我们对 公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现企业发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部 ...

ABOUT THIS REPORT 前言 中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"、"南玻" 或"南玻集团"）是一家四十年来专注节能建材、新材料及 光伏新能源产业领域的大型制造业集团，公司的稳健发展离 不开良好的宏观环境及社会各界的厚爱支持，因此，多年来 南玻一直坚持"为社会提供节能及可再生能源产品和服务" 的企业使命，依托自身模式与资源优势，持续对公司节能玻 璃产品、智能显示材料、新能源产品的自主研发和创新，引 领行业共同致力于服务人民美好生活；始终坚持"为客户负 责，为员工负责，为股东负责，为社会负责"的价值观，在 为客户供应品质有保障的产品、为员工提供良好的工作环境 与事业平台、为股东创造最大化利益的同时，南玻也积极参 加社会公益事业，向善而行，以大局为重，履行社会责任， 促进公司与社会、与环境的和谐共处。 本报告是南玻连续第十六年发布的社会责任报告，报告以20 23年度为重点，真实客观地反映了公司在生产经营中履行社 会责任的重要信息，从多方面阐述了公司对履行社会责任的 理解，希望通过本报告加深各界对南玻品牌的认知，促进公 司可持续健康发展，继续为社会发展贡献力量。 时间范围 2023年1月1日至20 ...

中国南玻集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《监事会议事规则》 等有关法律、法规，以及《公司章程》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立 行使职权，切实维护公司和股东合法权益。报告期内，监事会成员积极参加股东 大会及列席董事会，对公司生产经营活动、各项重大事项、财务状况以及董事、 高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作。现将公司监事会 2023 年度主要工作情况做如下汇报： 报告期内，公司监事会会议的通知、召集、议事程序、表决方式及决议内 容均按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规及规范 性文件的要求规范运作，不存在提请召开董事会的情形。此外，公司监事通过 列席和参加股东大会、董事会和经营管理会议，了解和掌握集团的经营和财务 1 会议届次 召开时间 议题 披露日期 公告编号 第九届监事会 第十一次会议 2023/4/24 《关于计提资产减值准备的议 案》 2023/4/26 2023-013 《关于会计政策变更的议案》 《2022 年度监事会工作报告》 《2022 年年度报告及摘要》 《2022 年度财务 ...

| 事务所名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 22 日 组织形式 | 12 月 | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 北京市朝阳区建国门外大街 | | 22 号赛特广场五层 | | | | 首席合伙人 | 李惠琦 2023 年末合伙人数量 | | | | 225 人 | | 2023 年末执业人员数量 | 注册会计师 | | | | 1,364 人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | 400 人 | | 2022 年业务收入 | 业务收入总额 | | | 26.49 亿元 | | | | 审计业务收入 | | | 19.65 亿元 | | | | 证券业务收入 | | | 5.74 亿元 | | 中国南玻集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁 ...

中国南玻集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公 司章程》的规定，在2023年度工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案， 充分发挥作为独立董事的独立作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将这一年的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人作为公司的独立董事，在会计方面拥有专业资历以及相应的经验，并在 履职过程中充分运用自身的专业和经验优势。关于本人的个人履历具体如下： 张敏：历任中国人民大学商学院会计系讲师、副教授、博士生导师、会计系 副主任，北京清新环境技术股份有限公司独立董事；现任中国人民大学商学院会 计系教授、博士生导师、会计系主任，国投资本股份有限公司独立董事，比亚迪 股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 （二）独立性情况 对照中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规 ...

中国南玻集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，中国南玻集团股份有限公司(以下简称"公司"、"南玻集团") 董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定和要求，认真履行股 东大会赋予的职责，规范运作、科学决策、勤勉履责，有效地维护了公司及全体 股东的合法权益，保障了公司健康可持续发展。现就公司董事会 2023 年度工作 情况报告如下： 一、2023 年度公司董事会工作情况 （一）董事会召开情况 1 经公司于 2023 年 9 月 27 日召开的第九届董事会临时会议及 2023 年 10 月 17 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议通过，对《公司章程》及其附件 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》进行了修改。 3、修改及制定公司相关制度 经公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第十一次会议审议通过， 公司对《审计委员会议事规则》、《提名委员会议事规则》、《薪酬与考核委员 会议事规则》、《 ...

经核查独立董事朱乾宇、张敏和沈云樵的任职经历以及签署的相关自查文 件等内容，董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中国南玻集团股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十六日 中国南玻集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，中国南玻集团股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事朱乾宇、张敏和沈云樵的 独立性情况进行评估，出具如下专项意见： ...

中国南玻集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为中国南玻集团股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）的独立董 事，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和 《公司章程》的规定，在2023年度任职期内的工作中忠实履行职责，认真审议董 事会各项议案，充分发挥作为独立董事的独立作用，注重维护公司整体利益，维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 本人因个人工作原因向公司董事会提交书面辞职报告，自2023年3月16日起 本人不再担任公司独立董事职务，现就2023年度任职期内本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 （二）独立性情况 对照中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，经本人 自查，2023年任职期间不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、出席董事会及股东大会的情况 2023年任职期内，公司召开董事会1次，本人出席了会议并对此次董事会审 议的相关议案均投了赞成票；公司股东大会召开1次，本人因公务原因请假未 ...