按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-030 华联控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-045 华联控股股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 2023 年，华联控股股份有限公司(以下简称"公司")董事会及管理层围绕 公司发展战略及既定经营方针，稳步推进各项经营管理工作，全年实现营业收入 5.65亿元、实现归属于上市公司股东的净利润0.82亿元，同比分别下降75.89%、 81.27%。 公司重视并积极开展投资者保护工作，通过建立和完善投资者保护机制，及 时、充分披露信息，加强投资者对公司的了解和认识；积极开拓投资者与公司交 流渠道、机会，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。现对 2023 年度 投资者保护工作开展情况等报告如下： 一、建立完善投资者关系保护机制，构建多层次、多渠道交流平台 公司坚持"规范促发展、发展需规范"的治理原则，自上市以来，通过建立 投资者保护机制，维护投资者合法权益。公司严格执行《股东大会议事规则》《投 资者关系管理制度》《信息披露管理制度》《重大事项报告制度》《信息披露委 员会工作细则》等系列有利于维护股东权益特别是中小投资者权益的相关制度， 并持续加以完善。 1.信息披露方面 公司一直以来 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-041 华联控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄梦露） 作为华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年，本 人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件和《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华联控股股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，从维护全体股东和公司利益出发， 诚信、尽责履行本职，积极参与公司董事会运作和经营决策，现将本人2023年1 月1日至2023年12月18日任职期间（本人于2023年11月30日提出辞呈，于2023年 12月18日生效）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人黄梦露，1982年10月出生，大学学历。2016年1月至2018年12月任深圳 市时代顺达咨询有限公司顾问；2005年7月至今，任中原地产代理(深圳)有限公 司总监；2019年6月至2023年12月，任公司独立董事。 ...

华联控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘雪亮） 作为华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年，本 人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件和《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华联控股股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，从维护全体股东和公司利益出发， 诚信、尽责履行本职，积极参与公司董事会运作和经营决策，现将本人2023年1 月1日至2023年12月18日任职期间（本人于2023年11月30日提出辞呈，于2023年 12月18日生效）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘雪亮，1963年1月出生，硕士研究生，高级会计师，高级经济师，国 际注册内审师。曾任中国物资报社记者、编辑，国家物资部办公厅部长办公室主 任科员、秘书处副处级秘书，国内贸易部办公厅信息处副处长、处长，国内贸易 局办公室信息新闻处处长，中央企业工委国有企业监事会正处级专职监事，国务 院国资 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-033 华联控股股份有限公司 关于闲置资金短期用于购买银行理财产品的公告 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况概述 为加强闲置资金管理，提高资金使用效率，增加现金资产收益，在确保资金 安全以及不影响正常经营周转所需资金的前提下，2024 年公司及控股子公司拟 使用自有暂时性闲置资金短期用于购买银行理财产品，如银行结构性存款等产品， 用于理财的资金总额度不超过人民币 15 亿元，在上述额度内可循环、滚动使用， 但任一时点购买理财产品余额不得超出上述额度。 本短期理财计划需要围绕公司年度财务预算计划进行，以不影响公司发展战 略、经营计划、投资计划等资金需求为前提，根据公司发展及实际经营过程中的 资金需求情况可及时对短期理财计划做出相应调整。 上述理财金额 15 亿元，占公司最近一期经审计净资产 53.36 亿元的 28.11%。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议批准后实施。 1. ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-035 华联控股股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况概述 为进一步完善风险管理体系，降低运营风险，促进公司董事、监事、高级管 理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权 益，根据《上市公司治理准则》及相关法律法规的规定，公司拟为公司和全体董 事、监事、高级管理人员及其他责任人员购买责任保险。根据《公司章程》及相 关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决，该事项将直接提交 公司股东大会审议。 二、董监高责任险具体方案 投保人：华联控股股份有限公司 被保险人：公司和全体董事、监事、高级管理人员及其他责任人员 赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元 保费支出：不超过人民币 40 万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为 准） 保险期限：12 个月（后续每年可续保） 关于购买董监高责任险的公告 （经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第十六次会议审议通过） 华联控股股份有限公司董事会 二○二四年四月二十 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：000036 证券简称:华联控股 公告编号：2024-022 华联控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 1. 本次股东大会无否决议案的情形。 2. 本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 （一）会议召开时间 1.现场会议时间：2024年4月17日（星期三）14:30起 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为：2024年4月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年4月17日上 午9:15至下午15:00时的任意时间。 （二）现场会议召开地点：深圳市深南中路2008号华联大厦16楼会议室 （三）会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开 （四）会议召集人：公司第十一届董事会 （五）现场会议主持人：公司董事长龚泽民先生 （六）会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法 规、部门 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 11/12/F, Tai Ping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax) ：(0755) 83265537 电子邮件（E-mail）：info@ sundiallawfirm.com 网站（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于华联控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 信达会字[2024]第 071 号 致：华联控股股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受华联控股股份有限公司（下 称"贵公司"）的委托，指派律师参加了贵公司 2024 年第一次临时股东大会（下 称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工作。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股 东大会规则》（下称"《股东大会规则》 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2024-021 华联控股股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华联控股股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 1 月 10 日召开第十一 届董事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币普通股 A 股股 份。2024 年 2 月 1 日，公司召开第十一届董事会第十四次（临时）会议，审议 通过了《关于增加回购股份资金总额的议案》，同意公司将拟用于回购股份的资 金总额由原来的"不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元 （含）"调整为"不低于人民币 15,000 万元（含）且不超过人民币 30,000 万元 （含）"。回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个 月内。具体内容详见公司相关公告（公告编号：2024-001、2024-002、2024-012）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

2024 年 1 月 31 日，公司披露了《关于以自有资金参与投资中保清源汇海产 业基金的进展公告》(公告编号：2024-008)。现就本基金有关投资进展情况概述 如下： 一、主要投资项目情况介绍 近期，中保清源汇海产业基金分别与深圳市聚能永拓科技开发有限公司(以 下简称"深圳聚能")实际控制人黄怀及其他股东签署了《合作框架协议》、与深 圳市旭财投资控股有限责任公司(以下简称"旭财投资")签署了《股权转让协议》、 与深圳聚能签署了《增资协议》、与聚能永拓(珠海)科技开发有限公司(以下简称 "珠海聚能")签署了《增资协议》(以上合称"系列合作协议")。 根据上述系列合作协议，中保清源汇海产业基金投资 4.3 亿元，分别投资两 个标的：（1）直接和间接持有深圳聚能 24.0174%股权；（2）持有珠海聚能 36.2872% 股权。目前，上述股权转让交割及增资事宜已基本完成。该投资项目的投后管理 及服务等工作由中保产业基金公司负责。 1.深圳聚能实际控制人为黄怀，深圳聚能目前持有珠海聚能 63.7128%股权， 持有深圳市聚能永拓锂业科技发展有限公司(以下简称"聚能科技")100%股权。 证券代码：000036 证 ...