华联控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 华联控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 审计委员会职责 第四条 在选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所的工作中，公司董事 会审计委员会的职责： （一） 按照本制度规定的程序组织实施选聘会计师事务所工作； （二） 审查拟聘或应聘会计师事务所的资格，包括专业能力、执业质量 和诚信等方面情况调查和审议； （三） 负责《审计业务约定书》履行情况的监督检查工作，并对执业质 量进行事后评价； （四） 拟定选聘会计师事务所提案，报公司董事会审议通过后报公司股 东会批准。 （五） 处理选聘会计师事务所工作的其他事项。 第三章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所应当符合《证券法》 相关要求,并具有良好的执业质量记录。改聘会计师事务所的，新聘的会 计师事务所最近三年没有受到与证券期货业务相关的行政处罚。 1 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事务所选聘 （含续聘、改聘，下同）的工作，根据《公司法 ...

华联控股股份有限公司 审计委员会工作细则 华联控股股份有限公司 审计委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督 和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，至少有 1 名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 理建议书给予回复，并对落实情况予以监督； （三） 负责内部审计与外部审计之间的沟通，有权单独召集审计师会议； 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员 ...

第二章 董事会的组成机构 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会由七名董事组成（其中包括三名非独立董事、三名独立董事 和一名职工代表董事），设董事长一人，副董事长一至二人。董事长和副董事长 由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会中的职工代表由公司职工通过职 工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公 司负有忠实义务和勤勉义务。 第四条 公司建立独立董事制度。公司董事会成员中应当有三分之一以上独 立董事，其中至少一 ...

华联控股股份有限公司 投资企业管理制度 华联控股股份有限公司 投资企业管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 投资企业管理机构 第八条 公司设立投资管理委员会，其职责如下： （一） 贯彻执行有关法律、法规和政策，制定各项规章制度，检查、监 督有关法律、法规和规章制度执行情况，并依法处理； 1 第一条 为了建立与市场经济和现代企业制度相适应的公司投资管理体制，保证公 司投资企业资产的安全、保值和增值，提高投资效益，维护公司投资企业 所有者和经营者的合法权益，明确华联控股股份有限公司（下称"公司"） 与投资企业的责任，根据有关法律、行政法规和《公司章程》的规定制定 本制度。 第二条 本制度所称投资企业是指公司投资的全资、控股或参股的法人企业，对投 资创建的合资、合作、合营的非法人企业和租赁、承包经营的企业也适用 本制度。 第三条 对投资企业的经营管理按公司法的经营权、所有权与企业法人财产权相分 离原则进行，并实行董事会领导下的总经理负责制，企业自主经营，自负 盈亏。 第四条 对投资企业资产实行收益和监督相统一的原则。投资企业的企业法人 ...

华联控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 华联控股股份有限公司 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资议案进行研 究并提出建议； 1 董事会战略委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四章 议事规则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 ...

（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； 1 华联控股股份有限公司 投资者关系管理制度 华联控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东权益最大化，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关法律法规的规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重 ...

华联控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 华联控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一） 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 1 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会提供综合服务，负责协调薪酬与 考核委员会日常工作的联络、会议组织等；公司人力资源部门为薪酬与 考核委员会提供专业支持，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料，并向薪酬与考核委员会反馈考核制 ...

华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）法人 治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及其全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之有关规定,制定本管理制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一） 直接或间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； （二） 由上述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公司及本公司的控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） 持有本公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四） 由本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制 ...

华联控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）2024 年任职期间出席董事会、股东大会情况 公司召开了 10 次董事会、3 次股东大会，本人作为公司独立董事，本着勤 勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会，未出现连续两次未亲自出席会议的 情况。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按 相关规定履行程序，合法有效。本人对报告期内董事会各项议案及公司其他事项 进行认真审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的 情形。具体出席董事会及股东大会的情况如下： 一、独立董事的基本情况 本人易磊，1986年8月出生，大学本科学历，注册会计师，注册税务师。2007 年7月至2009年9月，任中联会计师事务所有限公司深圳分所审计经理；2009年9 月至2010年6月，任深圳冠欣矿业集团有限公司财务主管；2010年6月至2014年5 月，任深圳市天威视讯股份有限公司财务主管；2014年5月至2022年8月，任华创 证券有限责任公司投资银行总部高级副总监；2022年8月至今，任海南省纵贯私 募基金管理有限公司财务负责人；2023年12月至今，任本公司独立董事。2024 年8 ...

华联控股股份有限公司 重大事项报告制度 华联控股股份有限公司 重大事项报告制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 公司重大事项报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及 公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报 告的制度。 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有 及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书通告的义务。 1 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息管理工作， 及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 （三） 公司计提大额资产减值准备； （四） 公司出现股东权益为负值； 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、公司下属企业（指 公司 ...