华联控股股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 华联控股股份有限公司 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二） 对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资议案进行研 究并提出建议； 1 董事会战略委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 人员组成 第四章 议事规则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 ...

（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； 1 华联控股股份有限公司 投资者关系管理制度 华联控股股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者 对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东权益最大化，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关法律法规的规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三） 形成服务投资者、尊重 ...

华联控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘辉） 作为华联控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事， 2024年，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性 文件和《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华联控 股股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，从维护全体股东和公司 利益出发，诚信、尽责履行本职，积极参与公司董事会运作和经营决策，现将本 人2024年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘辉，1981年3月出生，硕士研究生学历。2006年8月至2011年4月，任 北京通商律师事务所深圳分所执业律师；2011年5月至2016年5月，任中国国际金 融股份有限公司投资银行部副总经理；2016年5月至今，任深圳道格资本管理有 限公司总裁；2019年12月至今，任广东健力宝股份有限公司独立董事；2023年12 月至今，任本公司独立董事。2021年4月取得独立董事资格证书。 ...

华联控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 华联控股股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 审计委员会职责 第四条 在选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所的工作中，公司董事 会审计委员会的职责： （一） 按照本制度规定的程序组织实施选聘会计师事务所工作； （二） 审查拟聘或应聘会计师事务所的资格，包括专业能力、执业质量 和诚信等方面情况调查和审议； （三） 负责《审计业务约定书》履行情况的监督检查工作，并对执业质 量进行事后评价； （四） 拟定选聘会计师事务所提案，报公司董事会审议通过后报公司股 东会批准。 （五） 处理选聘会计师事务所工作的其他事项。 第三章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所应当符合《证券法》 相关要求,并具有良好的执业质量记录。改聘会计师事务所的，新聘的会 计师事务所最近三年没有受到与证券期货业务相关的行政处罚。 1 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事务所选聘 （含续聘、改聘，下同）的工作，根据《公司法 ...

证券代码：000036 证券简称：华联控股 公告编号：2025-016 华联控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 特此公告 华联控股股份有限公司董事会 二○二五年四月二十八日 1 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 现就公司在任独立董事吴华江先生、刘辉先生、易磊先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事吴华江先生、刘辉先生、易磊先生的任职经历以及其签署的 相关自查文件，公司认为：上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司、主要股东企业担任任何职务，与公司、主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 ...

华联控股股份有限公司 股东会议事规则 华联控股股份有限公司 股东会议事规则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议 程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 会规则》以及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制订本规则。 一、股东会的一般规定 第一条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （九）审议批准本规则第二条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售(含处置)重大资产超过公司最近一期经 审计总资产 30%的事项； （十一）审议批准 ...

华联控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 华联控股股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一） 根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以 1 第一条 为了进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室为薪酬与考核委员会提供综合服务，负责协调薪酬与 考核委员会日常工作的联络、会议组织等；公司人力资源部门为薪酬与 考核委员会提供专业支持，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评 人员的有关资料，并向薪酬与考核委员会反馈考核制 ...

华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）法人 治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及其全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之有关规定,制定本管理制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一） 直接或间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； （二） 由上述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公司及本公司的控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） 持有本公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四） 由本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制 ...

华联控股股份有限公司 审计委员会工作细则 华联控股股份有限公司 审计委员会工作细则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督 和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，至少有 1 名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 理建议书给予回复，并对落实情况予以监督； （三） 负责内部审计与外部审计之间的沟通，有权单独召集审计师会议； 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员 ...

第二章 董事会的组成机构 第二条 公司设董事会，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会由七名董事组成（其中包括三名非独立董事、三名独立董事 和一名职工代表董事），设董事长一人，副董事长一至二人。董事长和副董事长 由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会中的职工代表由公司职工通过职 工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 华联控股股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 公司全体董事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公 司负有忠实义务和勤勉义务。 第四条 公司建立独立董事制度。公司董事会成员中应当有三分之一以上独 立董事，其中至少一 ...