第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激 励，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立 董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司设独立董事三名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计 专业人士（会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士）。 华联控股股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 华联控股股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职条件 华联控股股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本任职条件： （一）根据法律、行 ...

华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 华联控股股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）法人 治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公司及其全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《华 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之有关规定,制定本管理制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织为公司的关联法人（或者其他组 织）： （一） 直接或间接地控制本公司的法人（或者其他组织）； （二） 由上述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公司及本公司的控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） 持有本公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （四） 由本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制 ...

华联控股股份有限公司 公司章程 华联控股股份有限公司 章 程 二零二五年四月修订 1 华联控股股份有限公司 公司章程 第五章 董事和董事会 第八章 通知与公告 第十一章 附 则 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 目 录 第四章 股东和股东会 华联控股股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 ...

作为华联控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的独立董事， 2024年，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性 文件和《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华联控 股股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，从维护全体股东和公司 利益出发，诚信、尽责履行本职，积极参与公司董事会运作和经营决策，现将本 人2024年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人吴华江，1956年8月出生。2008年5月至2018年1月，任广东省政协委员； 2014年7月至2017年7月，任香港广东社团总会副主席；1993年5月至今,任香港艺 麟集团董事长；2017年7月至今，任香港广东社团总会常务副主席兼社会事务委 员会召集人；2019年1月至今，任广东省政协常务委员；2023年1月至今，任全国 政协委员；2023年12月至今，任本公司独立董事。2024年12月取得独立董事资格 证书。 作为公司独立董事，本人未在公 ...

华联控股股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 华联控股股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控 股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的 保密工作。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得 进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及其范围 第一节 内幕信息的定义及其范围 第五条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品种的交 易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管 ...

华联控股股份有限公司 股东会议事规则 华联控股股份有限公司 股东会议事规则 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证会议 程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 会规则》以及《华联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制订本规则。 一、股东会的一般规定 第一条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （九）审议批准本规则第二条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售(含处置)重大资产超过公司最近一期经 审计总资产 30%的事项； （十一）审议批准 ...

华联控股股份有限公司 投资企业管理制度 华联控股股份有限公司 投资企业管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 投资企业管理机构 第八条 公司设立投资管理委员会，其职责如下： （一） 贯彻执行有关法律、法规和政策，制定各项规章制度，检查、监 督有关法律、法规和规章制度执行情况，并依法处理； 1 第一条 为了建立与市场经济和现代企业制度相适应的公司投资管理体制，保证公 司投资企业资产的安全、保值和增值，提高投资效益，维护公司投资企业 所有者和经营者的合法权益，明确华联控股股份有限公司（下称"公司"） 与投资企业的责任，根据有关法律、行政法规和《公司章程》的规定制定 本制度。 第二条 本制度所称投资企业是指公司投资的全资、控股或参股的法人企业，对投 资创建的合资、合作、合营的非法人企业和租赁、承包经营的企业也适用 本制度。 第三条 对投资企业的经营管理按公司法的经营权、所有权与企业法人财产权相分 离原则进行，并实行董事会领导下的总经理负责制，企业自主经营，自负 盈亏。 第四条 对投资企业资产实行收益和监督相统一的原则。投资企业的企业法人 ...

华联控股股份有限公司 信息披露管理制度 华联控股股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内，本制 度下同。 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公 司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不 得提供内幕信息。 第五条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、 资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披 露并全面履行。 公司信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说 明书、上市公告书和收购报告书等。 第六条 公司依法披露的信息，应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证券监 1 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为，加强 信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关规定，制定本制 ...

华联控股股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （一）2024 年任职期间出席董事会、股东大会情况 公司召开了 10 次董事会、3 次股东大会，本人作为公司独立董事，本着勤 勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会，未出现连续两次未亲自出席会议的 情况。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按 相关规定履行程序，合法有效。本人对报告期内董事会各项议案及公司其他事项 进行认真审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的 情形。具体出席董事会及股东大会的情况如下： 一、独立董事的基本情况 本人易磊，1986年8月出生，大学本科学历，注册会计师，注册税务师。2007 年7月至2009年9月，任中联会计师事务所有限公司深圳分所审计经理；2009年9 月至2010年6月，任深圳冠欣矿业集团有限公司财务主管；2010年6月至2014年5 月，任深圳市天威视讯股份有限公司财务主管；2014年5月至2022年8月，任华创 证券有限责任公司投资银行总部高级副总监；2022年8月至今，任海南省纵贯私 募基金管理有限公司财务负责人；2023年12月至今，任本公司独立董事。2024 年8 ...

华联控股股份有限公司 重大事项报告制度 华联控股股份有限公司 重大事项报告制度 （经公司于 2025 年 4 月 25 日召开的第十一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 公司重大事项报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及 公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报 告的制度。 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有 及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书通告的义务。 1 第一条 为规范华联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息管理工作， 及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、重大交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 （三） 公司计提大额资产减值准备； （四） 公司出现股东权益为负值； 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、公司下属企业（指 公司 ...