董事会议事规则修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第五条 董事会由十二名董事组成，其中独立 | 第五条 董事会由九名董事组成，其中独立 | | | 董事四人，设董事长一人，副董事长一人。 | 董事三人，设董事长一人，副董事长一人。 | | | 第十一条 董事会会议应当由董事本人出 | 第十一条 董事会会议应当由董事本人出 | | | 席，董事因故不能出席的，可以书面委托其 | 席，董事因故不能出席的，可以书面委托 | | | 他董事代为出席，独立董事应委托独立董事 | 其他董事代为出席，独立董事应委托独立 | | | 代为出席。委托人应独立承担法律责任。委 | 董事代为出席。委托人应独立承担法律责 | | | 托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权 | 任。委托书应当载明代理人的姓名、代理 | | | 限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代 | 事项、权限和有效期限，并由委托人签名 | | | 为出席会议的董事应当在授权范围内行使董 | 或盖章。代为出席会议的董事应当在授权 | | | 事的权利。 | 范围内行使董事的权利。 | | | 董事未 ...

二、《关于 2024 年度日常经营性关联交易预计事项的议案》的事前认可意 见 经审阅相关会议材料，并对照相关法律、法规进行了认真审查，我们认为： 公司此项日常性关联交易事项是根据公司经营的实际需要；不存在占用公司资金 及损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形，未影响公司的独立性。上 述关联交易事项是必要的。 因此，我们同意将《关于 2024 年度日常性关联交易预计事项的议案》提交 公司第七届董事会第二十三次临时会议审议，关联董事应回避表决。 深圳华控赛格股份有限公司 独立董事关于公司第七届董事会第二十三次临时会议相关 事项的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》和《公司章程》《独立董事制度》的要求，作为深圳华控赛格股 份有限公司（下称"公司"）独立董事，对公司拟在第七届董事会第二十三次临 时会议审议的相关议案进行了事前审核，现发表事前认可意见如下： 一、《关于更换公司年审会计师事务所的议案》的事前认可意见 自聘用中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财光华"） 为我公司审计单位以来，双方保持着良好的合作关系。为保证审计工作的连续性 ...

公司章程修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案 | 第八十七条 董事、监事候选人名单以提案 | | | | 的方式提请股东大会表决。 | | | 的方式提请股东大会表决。 | 股东大会就选举董事、监事进行表决 | | | 股东大会就选举董事、监事进行表决 | | | | 时，根据本章程的规定或者股东大会的决 | 时，根据本章程的规定或者股东大会的决 | | | | 议，可以实行累积投票制。选举二名以上董 | | | 议，可以实行累积投票制。选举二名以上董 | 事或监事时应当实行累积投票制度。股东大 | | | 事或监事时应当实行累积投票制度。股东大 | | | | | 会以累计投票方式选举董事的，独立董事和 | | | 会以累计投票方式选举董事的，独立董事和 | 非独立董事的表决应当分别进行。 | | | 非独立董事的表决应当分别进行。 | 在选举两名以上独立董事或单一股东 | | 1 | 公司单一股东及其一致行动人拥有权 | | | | 益的股份比例在 30％及以上时，股东大会 | 及其一致行动人拥有权益的股份 ...

| | 第五条 担任本公司独立董事应当具备 | 第五条 担任本公司独立董事应当具备与其行 | | --- | --- | --- | | | 与其行使职权相适应的任职条件： （一） 根据法律、行政法规及其 | 使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规 | | | 他有关规定，具备担任上市公司董事的 | 定，具备担任上市公司董事的资格； | | | 资格； | （二）具备本制度第六条所规定的独立 | | | （二） 具备本制度第六条所规定 | 性； | | | 的独立性； | （三）具备上市公司运作的基本知识，熟 | | 5 | （三） 具备上市公司运作的基本 | 悉相关法律、行政法规、规章及规则； | | | 知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 | （四）有五年以上法律、会计或者经济其 | | | 规则； | 他履行独立董事职责所必需的工作经验； | | | （四） 有五年以上法律、经济或 | （五）具有良好的个人品德，不存在重大 | | | 者其他履行独立董事职责所必需的工作 | 失信等不良记录； | | | 经验； | （六）法律、行政法规、中国证监会规定、 | | | （五）《公 ...

深圳华控赛格股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 【已经第七届董事会第二十三次临时会议审议通过】 - 1 - 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了强化深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的决策能力，进一步完善公司治理结构，防范公司经营风险，确保董事会对经理 层的有效监督，做到事前审计、专业审计。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门机构，对董事会负责， 主要负责公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 董事会审计委员会以本细则为依据，履行董事会授予的职责权力， 协助董事会完成相关工作，向董事会作出报告及提出建议。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，且审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-68 （一）关联交易及担保展期情况 公司分别于 2021 年 8 月 30 日、2021 年 10 月 14 日召开董监事会、股东大会审 议通过《关于深圳市华控凯迪投资发展有限公司向晋建国际商业保理（珠海横琴）有 限公司申请授信额度的议案》。公司全资子公司深圳市华控凯迪投资发展有限公司（以 下简称"华控凯迪"）因业务持续拓展，向晋建国际商业保理（珠海横琴）有限公司 （以下简称"晋建保理"）申请 40,000 万元授信。 深圳华控赛格股份有限公司 关于为全资子公司华控凯迪向晋建保理 申请授信额度展期提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次提供担保的对象深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司深圳市华控凯迪投资发展有限公司（以下简称"华控凯迪"）资产负债率超过 70%， 敬请投资者注意投资风险。 一、关联交易及担保展期情况概述 公司分别于 2022 年 10 月 24 日、2022 年 11 月 10 日召开董监事会、股东大会审 议通过《关于为 ...

1 股东大会议事规则修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | | 第四十六条 董事、监事提名的方式和程序为： | | | | 一、非独立董事候选人由董事会、单独或 | | | 第四十六条 董事、监事提名的方式和程 | 者合计持股 3%以上的股东向董事会提名推荐， | | | 序为： | 由董事会进行资格审核后，提交股东大会选 | | | 一、 非独立董事候选人由董事 | 举； | | | 会、单独或者合计持股 3%以上的股东向 | 独立董事候选人由董事会、监事会以及 | | | 董事会提名推荐，由董事会进行资格审 | 单独或者合计持股 1%以上的股东向董事会提 | | 1 | 核后，提交股东大会选举； | 名推荐，由董事会进行资格审核并经证券监 | | | 独立董事候选人由董事会、监事会 | 管部门审核无异议后，提交股东大会选举； | | | 以及单独或者合计持股 1%以上的股东 | 提名人不得提名与其存在利害关系的人员或 | | | 向董事会提名推荐，由董事会进行资格 | 者有其他可能影响独立履职情形的关系密切 | | | 审核并经证券监管部门审核无异 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-60 深圳华控赛格股份有限公司 关于未按仲裁《协议书》约定期限收到款项的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）与同方投资有限公司（以 下简称"同方投资"）"理财协议纠纷一案"作出裁决后，经公司董事会及股东 大会审议通过，公司于 2022 年 11 月 10 日与上海迈众文化传媒有限公司（以下 简称"上海迈众"）、深圳市展顿投资发展有限公司（以下简称"展顿投资"） 签订《协议书》，统筹解决公司仲裁风险并于 2022 年 11 月 17 日执行了仲裁裁 决。具体情况详见公司于 2022 年 10 月 26 日、2022 年 11 月 18 日在指定信息披 露媒体发布的《关于拟签订仲裁相关事项〈协议书〉的公告》（2022-54）、《关 于执行仲裁裁决的进展公告》（2022-61）。 一、协议书约定款项逾期事项 根据《协议书》约定："上海迈众在《协议书》签订并生效之日起 365 日内 或确认可取得同方环境相应比例的股份之日前（以早到的时 ...

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-59 深圳华控赛格股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票相关事项 获得有权国资监管单位批准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开 第七届董事会第二十一次临时会议、第七届监事会第十五次临时会议审议通过了 关于向特定对象发行 A 股股票事项的相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 8 日在指定信息披露媒体发布的相关公告。 2023 年 11 月 17 日，公司收到间接控股股东山西建设投资集团有限公司（以 下简称"山西建投"）转发山西省国有资本运营有限公司出具的《关于山西建设 投资集团有限公司旗下深圳华控赛格股份有限公司向特定对象发行股票事项的 意见》（晋国资运营函〔2023〕299 号）。现将相关内容公告如下： 一、发行股票事项意见的主要内容 截至目前，公司已取得有权国资监管单位山西省国有资本运营有限公司关于 公司向特定对象发行 A 股股票相关事项的批准，公司本次发行 A 股股票相关事项 ...

关于公司及相关人员收到深圳监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日收到 中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对深圳华控赛格股 份有限公司、孙波、柴宏杰和荣姝娟采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕202 号）（以下简称"警示函"）现将相关内容公告如下： 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2023-58 深圳华控赛格股份有限公司 一、警示函的主要内容 "深圳华控赛格股份有限公司、孙波、柴宏杰、荣姝娟： 2023 年 4 月 29 日，你公司披露《2022 年年度业绩预告修正公告》,对 2022 年度业绩预告大幅修正。经查，你公司对相关投资收益确认不审慎，导致公司 2023 年 1 月 30 日披露的《2022 年年度业绩预告》相关财务数据出现重大偏差。 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，下同) 第三条第一款的规定。孙波作为公司董事长、柴宏杰作为公司总经理、荣姝娟作 为公司财务总监，对 ...