华数传媒控股股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 华数传媒控股股份有限公司 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王兴军，清华大学博士，美国密执安大学博士后。曾任加拿大北方电讯 公司高级系统构架师、美国凌汛科技有限公司副总裁、创维数字股份有限公司独 立董事等职。现任清华大学研究员、深圳市信息安全与内容保护技术工程实验室 主任、华数传媒控股股份有限公司独立董事，兼任中国广播电影电视社会组织联 合会技术委员会理事、中国电子工业标准化技术协会理事、中国医疗保健国际交 流促进会常务理事等职。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响进行独立客观判断关系；独立履行职责，不 受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。 2023年本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对 于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会 对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会计政策变更情况概述 （一）变更的原因及变更日期 证券代码：000156 证券简称：华数传媒 公告编号：2024-019 华数传媒控股股份有限公司 关于变更会计政策的公告 1 其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和 各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相 关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 公司本次会计政策变更，是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更， 符合《企业会计准则》及相关规定。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 华数传媒控股股份有限公司 董事会 1、财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"），规定 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"、"关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会 计处 ...

华数传媒控股股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健在审计中的履职情况进 行评估。经评估，公司认为天健具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 天健于 2011 年 7 月成立，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。截至 2023 年 12 月 31 日，拥有合伙人 238 人，首席合伙人为王国海先 生，拥有注册会计师近 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 836 人。 天健 2023 年度业务收入总额为 34.83 亿元，其中审计业务收入为 30.99 亿 元，与证券业务相关的收入为 18.40 亿元（含审计业务收入及其他）。2023 年度 上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额达 6.63 亿元。天健所提 供服务的上市公司主要涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和 零售业，电力、 ...

证券代码：000156 证券简称：华数传媒 公告编号：2024-021 华数传媒控股股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕83 号文核准，华数传媒控股 股份有限公司（以下简称"公司"）已向特定投资者杭州云溪投资合伙企业（有 限合伙）非公开发行 286,671,000 股 A 股股票，募集资金总额为人民币 653,609.88 万元，扣除发行费后募集资金净额为人民币 650,659.88 万元。上述募集资金已于 2015 年 4 月 28 日全部到账，公司对募集资金实行了专户存储。 二、新开立募集资金专用账户的情况 为便于公司开展募集资金现金管理，日前公司在兴业银行股份有限公司杭州 上城支行（以下简称"兴业银行"）新设募集资金专用账户，具体情况如下： （3）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其 他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

华数传媒控股股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 华数传媒控股股份有限公司 独立董事（鞠宏磊）2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定，以 及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等要求，本人作为华数传媒控股股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现向董事会和股东大会提交年度 述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人鞠宏磊，中国人民大学文学博士。现任中国政法大学光明新闻传播学院 教授、博士生导师，中国政法大学传媒与文化产业研究中心主任，华数传媒控股 股份有限公司独立董事，入选"中宣部教育部新闻传播人才培养计划"、"北京 高校青年英才计划"，主要研究方向包括新闻媒介管理、企业策略传播、新媒体 传播、计算广告学等，主持国家社科基金项目、教育部人文社科研究项目、北京 市社科规划项目等多项研究课题。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情 ...

华数传媒控股股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，2023 年，华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责， 具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 有关法规及《公司章程》、《审计委员会工作规则》等有关规定，充分发挥专业委 员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期 间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客 观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督 职责。 公司审计委员会认为天健在公司 2023 年度年报审计过程中坚持以公允、客 观的态度进行独立审计，表现出良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年度年报审 ...

2023 年，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下： 1、2023 年 3 月 24 日召开第十一届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金购买保本型产品的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日召开第十一届监事会第六次会议，会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年年度报告及其摘要》、《2022 年度环境、社会和 治理报告》、《2022 年度权益分派预案》、《2022 年度财务决算报告》、《2022 年 度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘 2023 年度会计师事务所及内部 控制审计机构的议案》、《2023 年第一季度报告》、《2022 年度内部控制评价报告》。 3、2023 年 8 月 25 日召开第十一届监事会第七次会议，会议审议通过了《2023 年半年度报告及其摘要》、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 4、2023 年 10 月 27 日召开第十一届监事会第八次会议，会议审议通过了《2023 年第三季度报告》、《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》。 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事 ...

华数传媒控股股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 独立董事（姚铮）2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定，以 及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等要求，本人作为华数传媒控股股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现向董事会和股东大会提交年度 述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人姚铮，硕士学历、教授、博士生导师。历任浙江大学管理学院讲师、副 教授、管理学院科研秘书、企业投资研究所副所长、会计与财务管理系主任、资 本市场与会计研究中心主任、财务与会计研究所所长等职，现任《财务研究》学 术委员会委员，《中国会计研究与教育》编委，杭州沪宁电梯部件股份有限公司、 广宇集团股份有限公司、华数传媒控股股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 华数传媒控股股份有限公司 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在公司担任除董事外的其他职务，与公司 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告 ...

华数传媒控股股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 独立董事（吴建平）2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定，以 及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等要求，本人作为华数传媒控股股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现向董事会和股东大会提交年度 述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴建平，博士，清华大学教授，清华大学-剑桥大学-麻省理工学院"未 来交通"研究中心主任，俄罗斯工程院（外籍）院士，国家级人才计划专家，教 育部"长江学者"特聘教授，华数传媒控股股份有限公司独立董事，曾任英国南 安普顿大学教授，中英智能交通中心主任，英国WSP国际集团高级技术董事。主 要研究领域包括交通建模与交通仿真、智能驾驶与未来交通、智慧城市与生态交 通等，曾负责欧盟、英国皇家学会、中国自然科学基金委员会、科技部等科研项 目80余项，拥有发明专利20余项，获国际及国内省部级以上科研成果奖10余项、 发表论文350余篇。其它荣誉和兼 ...