华数传媒控股股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 独立董事（吴建平）2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规章制度的规定，以 及《公司章程》、公司《独立董事工作规则》等要求，本人作为华数传媒控股股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现向董事会和股东大会提交年度 述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴建平，博士，清华大学教授，清华大学-剑桥大学-麻省理工学院"未 来交通"研究中心主任，俄罗斯工程院（外籍）院士，国家级人才计划专家，教 育部"长江学者"特聘教授，华数传媒控股股份有限公司独立董事，曾任英国南 安普顿大学教授，中英智能交通中心主任，英国WSP国际集团高级技术董事。主 要研究领域包括交通建模与交通仿真、智能驾驶与未来交通、智慧城市与生态交 通等，曾负责欧盟、英国皇家学会、中国自然科学基金委员会、科技部等科研项 目80余项，拥有发明专利20余项，获国际及国内省部级以上科研成果奖10余项、 发表论文350余篇。其它荣誉和兼 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并及母公司资产负债表………………………………第 | | 7—8 | 页 | | （二）合并及母公司利润表………………………………… | 第 | 9—10 | 页 | | （三）合并及母公司现金流量表……………………………第 | | 11—12 | 页 | | （四）合并及母公司所有者权益变动表……………………第 | | 13—14 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—122 页 一、审计意见 我们审计了华数传媒控股股份有限公司（以下简称华数传媒公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关 财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反 ...

2023 年，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下： 1、2023 年 3 月 24 日召开第十一届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于 使用闲置募集资金购买保本型产品的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日召开第十一届监事会第六次会议，会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年年度报告及其摘要》、《2022 年度环境、社会和 治理报告》、《2022 年度权益分派预案》、《2022 年度财务决算报告》、《2022 年 度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘 2023 年度会计师事务所及内部 控制审计机构的议案》、《2023 年第一季度报告》、《2022 年度内部控制评价报告》。 3、2023 年 8 月 25 日召开第十一届监事会第七次会议，会议审议通过了《2023 年半年度报告及其摘要》、《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 4、2023 年 10 月 27 日召开第十一届监事会第八次会议，会议审议通过了《2023 年第三季度报告》、《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》。 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事 ...

证券代码：000156 证券简称：华数传媒 公告编号：2024-021 华数传媒控股股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕83 号文核准，华数传媒控股 股份有限公司（以下简称"公司"）已向特定投资者杭州云溪投资合伙企业（有 限合伙）非公开发行 286,671,000 股 A 股股票，募集资金总额为人民币 653,609.88 万元，扣除发行费后募集资金净额为人民币 650,659.88 万元。上述募集资金已于 2015 年 4 月 28 日全部到账，公司对募集资金实行了专户存储。 二、新开立募集资金专用账户的情况 为便于公司开展募集资金现金管理，日前公司在兴业银行股份有限公司杭州 上城支行（以下简称"兴业银行"）新设募集资金专用账户，具体情况如下： （3）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其 他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

华数传媒控股股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定 和要求，2023 年，华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的监督职责， 具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 有关法规及《公司章程》、《审计委员会工作规则》等有关规定，充分发挥专业委 员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期 间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客 观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督 职责。 公司审计委员会认为天健在公司 2023 年度年报审计过程中坚持以公允、客 观的态度进行独立审计，表现出良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年度年报审 ...

本公司及董事会全体人员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日召开 第十一届董事会第十三次会议、第十一届监事会第十一次会议，审议通过《2023 年度权益分派预案》，该议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议批准。现将 2023 年度权益分派预案公告如下： 一、2023 年度权益分派预案的主要内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母公司实现净利润 415,316,365.86 元，按 2023 年母公司净利润提取 10%的法定盈余 公积金 41,531,636.59 元后，加年初未分配利润 541,889,703.98 元，扣除本年度支付 2022 年度现金股利 407,645,137.24 元，截止 2023 年 12 月 31 日母公司的未分配利润 为 508,029,296.01 元。 证券代码：000156 证券简称：华数传媒 公告编号：2024-015 华数传媒控股股份有限公司 关于 2023 年度权益分派预案的公告 为积极回报股东，在符合利润分配原则，保证公司正常 ...

华数传媒控股股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 华数传媒控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度审计机构。根据《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健在审计中的履职情况进 行评估。经评估，公司认为天健具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 天健于 2011 年 7 月成立，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号。截至 2023 年 12 月 31 日，拥有合伙人 238 人，首席合伙人为王国海先 生，拥有注册会计师近 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 836 人。 天健 2023 年度业务收入总额为 34.83 亿元，其中审计业务收入为 30.99 亿 元，与证券业务相关的收入为 18.40 亿元（含审计业务收入及其他）。2023 年度 上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费总额达 6.63 亿元。天健所提 供服务的上市公司主要涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和 零售业，电力、 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件以及 公司制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工 作，推动公司持续健康稳定发展。董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年公司总体经营情况 | | | | | | | | 1、2022 年度董事会工作报告 2、2022 年年度报告及其摘要 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 3、2022 年度环境、社会和治理报告 4、2022 年度权益分派预案 | | | | | | | | | 5、2022 年度财务决算报告 | | | | | | | | | 6、2023 年度财务预算报告 | | | | | | | | | 7、2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | | 2 | 2023 | 年 | 4 月 | 27 | 日 | 十一届六次 | 8、关于公司及子公司申请银行授信的议案 | | | ...

经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 华数传媒控股股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 3 日 华数传媒控股股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的规定，独立董事应当每年对独立性 情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立 性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，华数传媒控股 股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届董事会现任独立董事姚铮、王兴军、 吴建平、鞠宏磊对照相关监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行了 逐项自查，并向公司董事会提交了 2023 年度独立性自查表。经自查，公司全体 独立董事 ...