北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 法 律 意 见 书 金证法意[2025]字 0807 第 001 号 中国﹒沈阳市沈河区友好街 10 号 新地中心 1 号楼 61 层 电话：86-24-23342988 传真：86-24-23341677 沈机股份 2025 年度第二次临时股东大会法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 金证法意[2025]字 0807 第 001 号 致：沈阳机床股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳机床股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所赵程涛律师、冯宁律师（以下简称"本 所律师"）出席贵公司 2025 年度第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 并对会议的相关事项出具法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》 （以下简称"《网络投票实施细则》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试 ...

北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2025 年度第二次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金证法意[2025]字 0807 第 001 号 中国﹒沈阳市沈河区友好街 10 号 新地中心 1 号楼 61 层 电话：86-24-23342988 传真：86-24-23341677 沈机股份 2025 年度第二次临时股东大会法律意见书 北京金诚同达（沈阳）律师事务所 关于 沈阳机床股份有限公司 2025 年度第二次临时股东大会的法律意见书 金证法意[2025]字 0807 第 001 号 致：沈阳机床股份有限公司 北京金诚同达（沈阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳机床股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派本所赵程涛律师、冯宁律师（以下简称"本 所律师"）出席贵公司 2025 年度第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 并对会议的相关事项出具法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下 简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2025-48 沈阳机床股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 5.主持人：董事徐永明 6.本次大会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规 定 （二）会议出席情况 特别提示：本次股东大会未出现否决议案。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间：现场会议召开时间为：2025 年 8 月 7 日 （星期四）下午 14:00。通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2025 年 8 月 7 日 9:15—9:25,9:30— 11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统投票的具体时间为 2025 年 8 月 7 日 9:15 至 2025 年 8 月 7 日 15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：公司主楼 B 座 822 会议室 3.召开方式：现场投票及网络投票 4.召集人：公司董事会 沈阳机床股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 股东及股东授权委托代表共 516 名，代表股份 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2025-47 沈阳机床股份有限公司 关于召开2025年度第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 6.会议的股权登记日：2025年8月1日 7.出席对象： 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2025年第二次临时股东大会。 2.召集人：公司董事会。公司于2025年7月22日召开第 十届董事会第二十六次会议，审议通过《关于召开2025年 第二次临时股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。 4.召开时间： （1）现场会议召开时间2025年8月7日（星期四）14:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 2025 年 8 月 7 日 9:15-9:25 ， 9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为2025年8月7日9:15至2025年8月7 日15:00期间的任意时间。 5.召开方 ...

一、监事会会议召开情况 1.本次监事会会议通知于 2025 年 7 月 16 日以电子邮件 方式发出。 2.本次监事会于 2025 年 7 月 22 日以现场方式结合视频 方式召开。 3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。其中监 事鲁忠、桑会庆现场参会；监事由海燕、吴祥文、张永以视 频形式参会。 4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2025-46 沈阳机床股份有限公司 第十届监事会第十九次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 同意将该议案提交股东大会审议。 特此公告。 沈阳机床股份有限公司监事会 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议通过《关于延长沈阳机床股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金事宜相关决议有效期的议案》 根据监管要求，此事项尚需提交股东大会审议。 由海燕、吴祥文作为关联监事回避表决。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2025 年 7 月 22 ...

公司于2024年8月7日召开2024年第一次临时股东大会， 审议通过了公司发行股份购买资产及募集配套资金方案 （以下简称"本次发行"）的相关议案以及审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本 次交易相关事宜的议案》。根据2024年第一次临时股东大 会决议，公司本次发行相关决议的有效期为自公司股东大 会审议通过之日起十二个月内有效，即有效期至2025年8月 7日。公司鉴于本次发行相关决议的有效期即将届满，而公 司本次发行相关事项尚在进行中，为保证本次发行相关工 作持续、有效、顺利地进行，现将本次发行相关决议的有 沈阳机床股份有限公司第十届董事会 第十二次独立董事专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立 董事于 2025 年 7 月 22 日以通讯方式召开关于公司第十届 董事会第十二次独立董事专门会议，对拟提交公司第十届 董事会第二十六次会议审议的《关于延长沈阳机床股份有 限公司发行股份购买资产并募集配套资金事宜相关决议有 效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授 权人全权办理本次交易相关事宜的议案》进行了审核， ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2025-45 沈阳机床股份有限公司 2.本次董事会于 2025 年 7 月 22 日以现场结合视频方式 召开。 3.本次董事会应出席董事 5 人，实际出席 5 人。董事徐 永明、张旭、独立董事哈刚、独立董事王英明、独立董事袁 知柱视频参会。 4.本次董事会由董事徐永明先生主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议通过《关于调整公司组织机构的议案》 第十届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.本次董事会会议通知于 2025 年 7 月 16 日以电子邮件 方式发出。 公司于 2024 年 8 月 7 日召开 2024 年第一次临时股东大 会，审议通过了公司发行股份购买资产及募集配套资金方案 （以下简称"本次发行"）的相关议案以及审议通过了《关 于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次交 易相关事宜的议案》。根据 2024 年第一次临时股东大会决 议，公司本次发行 ...

Core Viewpoint - Shenyang Machine Tool has experienced significant growth since its listing in 1996, with its market value increasing from 1.295 billion yuan to 15.782 billion yuan, reflecting the development of China's machine tool manufacturing industry, although its profitability has faced considerable pressure in recent years [1][3]. Business Overview - The main business of Shenyang Machine Tool includes machinery equipment manufacturing, machine tool manufacturing, mechanical processing, and import-export trade. Its core products are primarily divided into CNC machine tools, which account for 66.45% of revenue, and other products, which account for 26.46% [3]. - Since its listing, Shenyang Machine Tool has recorded a cumulative profit growth of -89.53%, with a net profit of 0.67 million yuan in 1996 and only 0.07 million yuan in the latest complete fiscal year of 2024. The company has reported losses in 6 out of the 29 years since its listing, with profit growth years accounting for 55.56% [3][4]. Financial Performance - Revenue analysis shows that Shenyang Machine Tool achieved 1.343 billion yuan in revenue in 2020, increasing to 1.504 billion yuan in 2024. The revenue has remained relatively stable over the past five years, but growth has been weak [4]. - In terms of profit, the company reported a net loss of 722 million yuan in 2020, turning to a net profit of 0.07 million yuan in 2024. Although the company has moved from deep losses to a slight profit, the scale of profitability remains minimal [4]. Market Value and Stock Performance - Since its listing, Shenyang Machine Tool's market value has increased by 11.19 times, indicating long-term investment value. The peak market value reached 33.29 billion yuan on May 20, 2015, with a stock price of 43.49 yuan. As of July 17, the stock price was 6.69 yuan, with a market value of 15.782 billion yuan, representing a decrease of 17.509 billion yuan from its peak, or a 52.59% market value evaporation [6].

Performance Forecast - The company expects a positive net profit and a turnaround from losses for the period from January 1, 2025, to June 30, 2025 [1] - The net profit attributable to shareholders is anticipated to increase year-on-year due to the successful acquisition of three companies, which will be included in the consolidated financial statements starting June 30, 2025 [2][1] - The three acquired companies are expected to contribute positively to the company's profitability [2] Accounting and Reporting - The performance forecast has not been audited by an accounting firm [2] - The company has made adjustments to the previous year's figures in accordance with accounting standards due to the acquisition of subsidiaries [1] Strategic Initiatives - The company has implemented various measures to enhance operational efficiency and improve performance, contributing to the expected increase in net profit [2]

[Current Period Performance Forecast](index=1&type=section&id=I.%20Current%20Period%20Performance%20Forecast) The company expects H1 2025 net profit attributable to shareholders to be **RMB 35 million to RMB 45 million**, turning around from a **RMB 49.2 million** loss, primarily due to new asset consolidation Key Financial Performance Indicators | Item | Current Reporting Period (Jan 1 - Jun 30, 2025) | Prior Period (Restated) | | :--- | :--- | :--- | | **Net Profit Attributable to Shareholders** | **Profit: RMB 35 million – RMB 45 million** | **Loss: RMB 49.2 million** | | **Net Profit After Non-Recurring Items** | Loss: RMB 30 million – RMB 40 million | Loss: RMB 93.17 million | | **Basic Earnings Per Share** | RMB 0.0148/share – RMB 0.0191/share | Loss: RMB 0.0209/share | - The company retrospectively adjusted prior period financial data due to the acquisition of three companies (Zhongjie Factory, Zhongjie Aerospace, and Tianjin Tianduan) during the reporting period, which constituted a business combination under common control[3](index=3&type=chunk) - According to accounting standards, net profit or loss from the beginning of the period to the consolidation date for subsidiaries acquired under common control is classified as non-recurring gain/loss, resulting in a continued net loss after non-recurring items[4](index=4&type=chunk) [Communication with Accounting Firm](index=2&type=section&id=II.%20Communication%20with%20Accounting%20Firm) The company explicitly states that this performance forecast has not been audited by an accounting firm - This performance forecast represents the company's preliminary internal estimation and has not been audited by a certified public accountant[5](index=5&type=chunk) [Explanation of Performance Change](index=2&type=section&id=III.%20Explanation%20of%20Performance%20Change) The company's profitability turnaround is driven by the acquisition and consolidation of three profitable entities by **June 30, 2025**, and internal operational improvements - One core driver of performance growth is the completion of asset acquisition through share issuance, with three profitable target companies officially consolidated by **June 30, 2025**[6](index=6&type=chunk) - Another performance growth driver stems from the listed company's organic improvement in its main business, achieving enhanced operational efficiency through industry focus and quality improvement[6](index=6&type=chunk) [Risk Warning](index=2&type=section&id=IV.%20Risk%20Warning) This performance forecast is a preliminary estimate, with final data subject to the **2025 Semi-Annual Report**, and official disclosure channels are designated - The data in this performance forecast is a preliminary estimate, and the final data will be subject to the **2025 Semi-Annual Report**[8](index=8&type=chunk) - The company's designated information disclosure media are Securities Times, China Securities Journal, Shanghai Securities News, and Juchao Information Network[8](index=8&type=chunk)