东旭光电科技股份有限公司 独立董事的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等规定，我们作为 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立董事，对公司 十届十二次董事会审议的相关议案进行了审查，审查了董事会提名的非独立董事 候选人及董事会聘任的副总经理何怀胜先生的个人简历和相关资料，现发表独立 意见如下： 我们全体独立董事认为：本次非独立董事候选人提名符合《公司法》、《上市 公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规的规定，提名程序合法；被提名 人不存在不得提名为董事、高级管理人员的情形，未发现其存在《公司法》第 146 条规定的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形， 不是失信被执行人，且具有一定的职业经历和专业素养，能够胜任所聘职务。符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求的任职资格。 我们同意提名何怀胜先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；同意聘任 何怀胜先生为公司副总经理。 （以下无正文） （本页无正文，为东旭光电科技股份有限公司独立董事意见的签字页） 独立董事：徐明新： 高 琦： 张双才： 2023 年 11 月 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"） 为了充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、规范性文件和《东旭光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求认真履行职责，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023 年 11 月） 第一条 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，和《东旭光电科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 上市公司整体利益，保护中小股东合法权。 第四条 公司应当根据经营需要不定期召开独立董事专门会议。独立董事专 门会议由公司独立董事共同参加。 独立董事专门会议应当由过半数 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 11 月 24 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十二 次临时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 11 月 21 日向全体董事发出。 本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主 持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城 资产管理股份有限公司河南省分公司重组债务提供担保的议案》（详见公司披露 的《为全资子公司提供担保的公告》） 为了积极推进子公司金融债务风险化解工作，支持子公司的发展，董事会同 意为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城资产管理股份有限公司 河南省分公司间的 9,653.992803 万元债务提供连带责任保证担保，自 2022 ...

东旭光电科技股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 24 日 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第五条 公司住所：中国河北省石家庄市高新技 | 第五条 公司住所：石家庄高新区中山东路 931 | | 术产业开发区黄河大道 9 号。 | 号。 | | 邮政编码：050035 | 邮政编码：050035 | | 第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方 | 第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方 | | 式提请股东大会表决。 | 式提请股东大会表决。 | | 非独立董事候选人名单由上届董事会或单独或 | 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已 | | 合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以 | 发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候 | | 上的股东提出。 | 选人。 | | 监事候选人中的股东代表监事由上届监事会或 | 非独立董事候选人由上届董事会或单独或合并 | | 单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总 | 持有公司已发行股份 3%以上的股东提出。 | | 数 3%以上的股东提出。 | 监事候选人中的股东代表监事由上届监事会或 | | 股东大会就选举董事 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 告编号：2023-038 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日 14:50。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 6、会议的股权登记日：2023 年 12 月 12 日。 B 股股东应在 2023 年 12 月 7 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-036 东旭光电科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 24 日召开 第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为全资子公司郑州旭飞光电科技 有限公司与中国长城资产管理股份有限公司河南省分公司重组债务提供担保的 议案》。 为了积极推进子公司金融债务风险化解工作,支持全资子公司郑州旭飞光电 科技有限公司（简称"郑州旭飞"）健康发展，董事会同意为郑州旭飞与中国长 城资产管理股份有限公司河南省分公司（简称"长城资管河南分公司"）间的 9,653.992803 万元债务提供连带责任保证担保，自 2022 年 9 月 29 日起算，期 限 10 年。 上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规 定，上述担保事项无需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）基本情况 被担保人名称：郑州旭飞光电科技有限公司 统 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,116,042,747.11, a decrease of 41.44% compared to the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders was -¥59,016,259.86, representing an increase in loss of 78.36% year-on-year[2]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥86,360,690.83, an increase in loss of 72.17% compared to the previous year[2]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.01, an increase in loss of 80.00% year-on-year[2]. - The company reported a net loss of ¥5,395,054,661.39, worsening from a loss of ¥5,038,630,285.20 in the previous period[46]. - The company reported a net loss of CNY 378.58 million, compared to a net loss of CNY 1.16 billion in the previous period, showing a reduction in losses of approximately 67.4%[47]. - The company's total profit (loss) amounted to CNY -342.85 million, an improvement from CNY -1.10 billion in the previous period, indicating a reduction in losses of about 68.8%[47]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥58,705,223,444.82, a slight increase of 0.16% from the end of the previous year[2]. - Current assets totaled ¥31,307,140,116.07, an increase of about 2.1% from ¥30,675,854,889.21 at the beginning of the year[45]. - Total liabilities increased to ¥35,363,949,806.60, compared to ¥34,976,933,510.06 in the previous period, reflecting a growth of approximately 1.1%[46]. - The company’s total equity decreased to ¥23,341,273,638.22 from ¥23,632,371,814.53, reflecting a decline of about 1.2%[46]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥235,757,901.34, an increase of 9.55% compared to the same period last year[2]. - Cash flow from operating activities was 3,552,118,512.54 CNY, down from 4,548,441,546.00 CNY in the previous period[40]. - The net cash flow from financing activities was -139,567,724.18 CNY, compared to -68,805,990.03 CNY in the previous period, indicating increased cash outflow[40]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 314,053,981.27 CNY, down from 434,704,477.12 CNY in the previous period[40]. - The net cash flow from operating activities was CNY 235.76 million, compared to CNY 215.21 million in the previous period, indicating an increase of about 9.5%[51]. - The net cash flow from investing activities was negative at CNY 193.73 million, an improvement from a negative CNY 511.78 million in the previous period[51]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 288,216, with 274,544 holding A shares and 13,672 holding B shares[42]. - The largest shareholder, Dongxu Group Co., Ltd., held 16.25% of the shares, amounting to 915,064,091 shares[42]. Research and Development - Research and development expenses increased by 55.10% year-on-year, amounting to ¥97,166,806.89[2]. - Research and development expenses increased to CNY 97.17 million, up from CNY 62.65 million, reflecting a growth of approximately 55.1%[47]. Financial Expenses - The company experienced a 79.56% decrease in financial expenses, amounting to ¥159,633,793.92, mainly due to reduced interest expenses[2]. - The financial expenses decreased significantly to CNY 159.63 million from CNY 780.89 million, a reduction of about 79.6%[47]. Other Financial Metrics - The company reported a significant increase of 139.40% in advance receipts, totaling ¥793,816,264.78, primarily due to new product prepayments[2]. - The company recorded a 826.61% increase in asset disposal gains, totaling ¥3,858,655.37, attributed to increased gains from intangible asset transfers[2]. - Total operating revenue for the period was ¥3,454,310,309.52, a decrease of approximately 23.6% compared to ¥4,522,032,282.95 in the previous period[46]. - Total operating costs for the period amounted to approximately CNY 3.77 billion, a decrease from CNY 5.45 billion in the previous period, representing a reduction of about 30.9%[47].

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-034 东旭光电科技股份有限公司 十届十一次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十一次 临时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 10 月 24 日向全体董事发出。 本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主 持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议形成如下决议： 1、审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》（详见公司披露的《2023 年第 三季度报告》） 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 特此公告。 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 30 日 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 公司监事会对 2023 年第三季度报告发表了核查意见 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2023-032 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司近期经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 4、经查询，公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披 露的重大事项，也不存在处于筹划阶段的重大事项。 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"，证券简称"东旭光电"， 证券代码：000413）股票连续 2 个交易日（2023 年 10 月 13 日、16 日）收盘价 格涨幅偏离值累计达到 22.58%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交 易异常波动的情况。 二、公司关注并核实相关情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会对公司控股股东、实际控制人 及其一致行动人、董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有 ...