第一章 总则 第一条 明确东阿阿胶内部相关机构和部门对限制性股票激励计划相关事宜 及实施环节的管理权责，合理搭建管理制度和流程，保证激励计划的顺利实施。 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划管理办法（修订稿） 为促进东阿阿胶股份有限公司（以下简称"东阿阿胶"或"公司"）长远战 略目标的实现，完善公司治理，公司利用限制性股票建立有效的激励、约束机制， 保持公司在人才竞争中的优势，保持公司的可持续发展能力，促进股东价值的最 大化，实现国有资产保值增值，特制定《东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股 票激励计划管理办法》（以下简称"本管理办法"）。 第二条 公司内部严格按照本办法中规定的内容对限制性股票激励计划进行 管理，相关机构和部门积极配合协作，有效推动激励计划的实施，制定本激励计 划坚持下列三个原则： 一、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定； 二、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持 续发展； 三、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，从紧控制授予价值，从严 设置考核目标，合理调控实际收益，统筹设置收益上限。 第三条 主要管理机构和部门 一、限制性股票激励 ...

公司简称：东阿阿胶 证券代码：000423 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2025年1月 1 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本激励计划的主要内容 7 | | （一）激励工具及标的股票来源 7 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）激励对象的范围及分配情况 7 | | （四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 8 | | （五）限制性股票授予价格的确定方法 10 | | （六）限制性股票授予条件 11 | | （七）限制性股票解除限售条件 13 | | （八）激励计划其他内容 16 | | 五、独立财务顾问意见 17 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 17 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 18 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对股权激励计划授予价格确定方式的核查意见 19 ...

证券简称：东阿阿胶 证券代码：000423 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （草案修订稿） 东阿阿胶股份有限公司 二〇二五年一月 东阿阿胶：第一期限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配〔2006〕175号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）《中央企业控股上市公 司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178号）和东阿阿胶股份有限公 司（以下简称"东阿阿胶"或"本公司""公司"）《公司章程》以及其他有关 法律法规和规范性文件制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务 ...

东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）自查表 公司简称：东阿阿胶 股票代码：000423 | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 | 是 | | | | 出具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 | 是 | | | | 程、公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规 ...

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司第一期限制性股票激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 为保证东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）第一期限制性股票激励 计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构、建立健全公司长效激励约束机 制，激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员、科研骨干人员、高技能人员 与业务骨干人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战 略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。 一、考核目的 （1）2023年净资产收益率不低于7.80%，且不低于对标企业50分位水平或不 低于同行业平均水平； （2）以2022年为基准，2 ...

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2025-03 东阿阿胶股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 10 日召开第十 一届董事会第五次会议和第十一届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司第 一期限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等相关议案，并于 2025 年 1 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行披露。 为了更好地实施第一期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划" ）， 经综合评估、慎重考虑，并结合公司实际，公司拟调整本激励计划中公司层面业 绩考核目标、激励对象人数、激励对象授予价值等内容并修订相关文件。现将相 关事宜公告如下： 一、关于文件名称的修订 1、关于对《第一期限制性股票激励计划（草案）》及相关文件名称的修订 修订前： 相关文件名称为"《东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草 案）》《东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）摘要》《东 阿阿胶股份有限公司第一期限制 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 东阿阿胶股份有限公司 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 | 释 义----------------------------------------------------------------------------------------------2 | | | --- | --- | | 正 文----------------------------------------------------------------------------------------------5 | | | 一、东阿阿胶实施本次激励计划的条件 ---------------------------------------------------5 | | | 二、本次激励计划的内容 ---------------------------------------------------------------------7 | | | 三、本次激励计划履行的程序 ---------------------------------------------- ...

证券简称：东阿阿胶 证券代码：000423 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 办法》（国资发分配〔2006〕175号）《关于规范国有控股上市公司实施股权激 励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171号）《中央企业控股上市公 司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178号）和东阿阿胶股份有限公 司（以下简称"东阿阿胶"或"本公司""公司"）《公司章程》以及其他有关 法律法规和规范性文件制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 东阿阿胶股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 东阿阿胶股份有限公司 二〇二五年一月 东阿阿胶：第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 （二）最近一个会计 ...

4．本次监事会会议的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程等规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2025-02 东阿阿胶股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1．东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第五次会 议，根据公司《监事会议事规则》等相关规定，全体监事同意豁免本次会议通知 时间要求，于 2025 年 1 月 9 日以邮件方式发出会议通知。 2．本次监事会会议，于 2025 年 1 月 10 日以通讯表决方式召开。 3．会议应出席会议监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。 本次会议审议并通过了以下议案： 1.《关于第一期限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》 监事会认为：《东阿阿胶股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案 修订稿）》及其摘要，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办 法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定。公司第一期 限制性股票激 ...

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2024-66 东阿阿胶股份有限公司 关于控股股东之一致行动人增持公司股份达到 1% 暨后续增持计划的公告 股东华润医药投资有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 1．东阿阿胶股份有限公司（以下简称"公司"或"东阿阿胶"）控股股东华 润东阿阿胶有限公司（以下简称"华润东阿阿胶"）之一致行动人华润医药投资 有限公司（以下简称"华润医药投资"），于 2024 年 11 月 8 日至 2024 年 12 月 18 日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份 6,424,626 股，占公司总股本（已剔除公司回购专用账户中的股份数量计算，下 同）的比例为 1.0000%。 2．华润医药投资拟自 2024 年 11 月 8 日起 6 个月内通过深圳证券交易所允 许的方式继续增持公司股份，总增持股份数量（含本次已增持）不低于总股本的 1%（即 6,424,644 股），且不超过总股本的 1.2%（即 7,709,573 股）。 截 ...