上海汉盛律师事务所 关于四川新金路集团股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行股 票的法律意见书 上海汉盛律师事务所 上海浦东杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 22 层、23 层，邮编 200127; 2201, 2301Tower 1, No.729, South Yanggao Road, Pudong, Shanghai, China Tel: +86 21 5187 7676 Fax: +86 21 6185 9565 | 释 义 2 | | --- | | 声明事项 5 | | 正文 7 | | 一、本次向特定对象发行股票的批准和授权 7 | | 二、发行人本次向特定对象发行股票的主体资格 7 | | 三、本次向特定对象发行股票的实质条件 7 | | 四、发行人的设立及其股本变更 11 | | 五、发行人的独立性 12 | | 六、发行人的股东及实际控制人 14 | | 七、发行人的业务 15 | | 八、关联交易及同业竞争 16 | | 九、发行人的主要财产 18 | | 十、发行人的重大债权债务 20 | | 十一、发行人报告期内的重大资产变化及收购兼并 21 | | ...

| 录 1 | 目 | | --- | --- | | 一、本次发行的背景和目的 1 | | | （一）本次发行的背景 1 | | | （二）本次发行的目的 2 | | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 3 | | | 3 | （一）本次发行证券的品种 | | 3 | （二）本次发行证券品种选择的必要性 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 4 | | | 4 | （一）本次发行对象选择范围的适当性 | | 4 | （二）本次发行对象的数量的适当性 | | （三）本次发行对象标准的适当性 4 | | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 4 | | | （一）本次发行定价的原则和依据 5 | | | （二）本次发行定价的方法及程序的合理性 5 | | | 五、本次发行方式的可行性 6 | | | （一）本次发行方式合法合规 6 | | | 9 | （二）确定发行方式的程序合法合规 | | 10 | 六、本次发行方案的公平性、合理性 | | 七、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报分析及公司拟采取的填补措施和相关主 | | | 体的承诺 11 | | | （一）本次以简易 ...

证券代码：000510 证券简称：新金路 四川新金路集团股份有限公司 （四川省德阳市泰山南路二段 733 号） 2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 （三次修订稿） 二〇二四年七月 | 目 录 1 | | | --- | --- | | 一、本次募集资金的使用计划 2 | | | 二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析 2 | | | （一）电石渣资源化综合利用项目（一期） 2 | | | （二）补充流动资金 9 | | | 三、本次向特定对象发行股票对公司经营管理和财务的影响 | 10 | | （一）募集资金项目对公司经营管理的影响 | 10 | | （二）募集资金项目对公司财务状况的影响 | 10 | | （三）募集资金项目对公司盈利能力的影响 | 10 | | （四）募集资金项目对公司现金流量的影响 | 10 | | 四、本次募集资金使用的可行性分析结论 | 11 | 一、本次募集资金的使用计划 本次以简易程序向特定对象发行股票的募集资金总额为 15,106.30 万元，未 超过三亿元且未超过公司最近一年末净资产的百分之二十，扣除相关发行费用后 拟全部用于以下 ...

四川新金路集团股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿） 证券代码：000510 股票简称：新金路 四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向 特定对象发行股票预案 （三次修订稿） 二〇二四年七月 四川新金路集团股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿） 公司声明 1、公司及董事局全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、本预案是公司董事局对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行 股票相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次以简易程序向 特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待深圳证券交易所审核通过并经中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册。 2 四川新金路集团股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（三次修订稿） 特别提示 1、四川新金路集团股份有限公 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临2024—49号 四川新金路集团股份有限公司 关于2023年度以简易程序向特定对象发行 股票预案修订说明的公告 根据公司 2022 年年度股东大会及 2023 年年度股东大会的授权， 本次修订预案无需另行提交公司股东大会审议。本次预案（三次修 订稿）的主要调整内容如下： | 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | 特别提示 | 1、更新了本次发行已履行决策程 序的情况； | | | | 2、更新本次发行的发行数量、募 | | | | 集资金金额。 | | | 四、本次向特定对象发行股票方案 | 1、更新本次发行的发行数量、募 集资金金额； | | 第一节 本次 | 六、本次发行是否导致公司控制权 | 2、更新本次发行后公司总股本数 | | 向特定对象发 | 发生变化 | 量及实际控制人及其一致行动人持 | | 行股票方案概 | 八、本次发行方案取得有关主管部 | 有公司股份情况； | | 要 | 门批准的情况及尚需呈报批准的程 | 3、更新了本次发行已履行决策程 | | | 序 | 序的情况； | | ...

二〇二四年七月十三日 经审核，公司监事局认为：公司编制的《募集说明书》符合法律 法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，《募 集说明书》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 四川新金路集团股份有限公司监事局 四川新金路集团股份有限公司监事局 对募集说明书真实性、准确性、完整性的审核意见 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事局根据 《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 61号-上市公司向特定对象 发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件 的要求，认真审核了公司编制的《四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）。 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临2024—47号 四川新金路集团股份有限公司 2024年第五次临时监事局会议决议公告 本公司及监事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川新金路集团股份有限公司2024年第五次临时监事局会议通知 于2024年7月8日发出，会议于2024年7月11日以通讯表决的方式召开， 会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议 以通讯表决的方式，审议通过了如下决议： 一、审议通过了《关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票 方案的议案》 根据公司2022年年度股东大会和2023年年度股东大会的授权，并 结合当前监管规定和公司实际情况，公司对本次以简易程序向特定对 象发行股票方案进行了调整，即对本次发行股票的发行数量、募集资 金金额进行调整。除上述调整内容外，公司本次以简易程序向特定对 象发行股票方案的其他内容保持不变。 （1）发行数量 调整前： 根据本次发行的竞价结果，本次发行的股票数量为45,238,093股， 不超过本次发行前公司股本总数的30%，对应募集资金不超过三亿元且 不超过最近一年末净资产百分之 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临2024—46号 四川新金路集团股份有限公司 2024年第六次临时董事局会议决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第六 次临时董事局会议通知，于2024年7月8日以专人送达等形式发出，会 议于2024年7月11日以通讯表决方式召开，会议的召集、召开符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议以通讯表决方式，审议通过 了如下决议： 一、审议通过了《关于调整公司以简易程序向特定对象发行股票 方案的议案》 根据公司2022年年度股东大会和2023年年度股东大会的授权，并 结合当前监管规定和公司实际情况，公司对本次以简易程序向特定对 象发行股票方案进行了调整，即对本次发行股票的发行数量、募集资 金金额进行调整。除上述调整内容外，公司本次以简易程序向特定对 象发行股票方案的其他内容保持不变。 （1）发行数量 调整前： 根据本次发行的竞价结果，本次发行的股票数量为45,238,093股， 不超过本次发行前公司股本总数的30%，对应募集资金不超过三亿 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临2024—50号 四川新金路集团股份有限公司 关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票 摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施 和相关主体承诺（三次修订稿）的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 （4）截至本文件公告日，公司总股本为609,182,254股。本次 发行股份数量为不超过发行前总股本的30%，假设本次最终发行股份 数量为44,959,220股（最终发行的股份数量以经中国证监会同意注 册的股份数量为准），发行完成后公司总股本为654,141,474股； 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法 权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）《国务院关于进一 步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）以及 《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕31号）等规定，为 保障中小投资者利益，公司就本次以简易程序向特定对象发行股票 对即期回报摊薄的影响进行了分析，并拟定了填补回报的具体措施， ...

《四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对 象发行股票预案（三次修订稿）》等相关文件于 2024年 7月 13日在 深圳证券交易所网站(www.szse.cn)披露，敬请投资者查阅。 以简易程序向特定对象发行股票的预案的披露事项不代表审批、 注册部门对于本次发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准， 预案所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完 成尚待深圳证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同 意注册。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 四川新金路集团股份有限公司董事局 证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临2024—48号 四川新金路集团股份有限公司 关于2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案 （三次修订稿）的提示性公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7月 11日召开的 2024年第六次临时董事局会议、2024年第五次临时 监事局会议，审议通过了公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行 股票的相关议案。 二〇二 ...