中原环保股份有限公司 董事会战略及可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，积极响应可持续发 展趋势，提升公司环境、社会和治理（ESG）管理水平，健 全投资决策程序，增强决策科学性，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规 则》及其他有关规定，公司设立董事会战略及可持续发展委 员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《上市公司治理准则》的 有关规定设立的专门工作机构，主要负责对公司长期可持续 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由三名以上董事组成，至少有一名 独立董事。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，交由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持 委员会工作，主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，交由委员会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 第七条 委员会下设办 ...

中原环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强与投资 者和潜在投资者的沟通，促进公司完善治理结构，提升公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》和《公司章程》，结合公司实际情况，制 定本指引。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小 ...

中原环保股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 本细则所称董事是指除独立董事外，在本公司 领取薪酬的董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、 副总经理、董事会秘书、财务负责人等。 第二章 人员组成 第四条 委员会成员由三名以上董事组成，独立董事应 当过半数。 第五条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名,并由董事会选举产生。 第六条 委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董 事委员担任,负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举, 并报请董事会批准产生。 第七条 委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满, 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动 失去委员资格,并由委员会根据上述第四至第六条规定补足 委员人数。 第八条 委员会下设办公室（以下简称"办公室"）,具 体负责薪酬与考核相关事宜。办公室设主任一名（可兼任）， 办公室成员若干。 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的 考核和薪酬管理制度,完善公司治理,根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定, 公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下 ...

中原环保股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 党组织 第六章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第三条 公司于1993 年10 月25 日经中国证券监督管理委员会和河南省人民政府批准，首次向社 会公众发行人民币普通股4,500 万股，于1993 年12 月8 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：中原环保股份有限公 ...

第一章 总 则 第一条 为提高公司的规范运作水平，保证信息披露真 实、准确、完整、及时和公平，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息 披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《中原环保股份 有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露 工作中有关人员因不履行或者不正确履行职责、义务或其他 个人原因，使公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时 的责任追究与处理制度。 中原环保股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分 （子）公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息 披露工作有关的其他人员。 第四条 董事、高级管理人员在此过程中应当积极履行 忠实、勤勉义务，按规定签署书面确认意见，保证定期报告 真实、准确、完整，并在规定期限内公平披露。 第五条 公司各单位、部室（中心）应当遵照规则要求， 全面、认真、准确填报年报相关内容，经分管领导审核后及 时提交至董事会办公室汇总编制，确保年报无遗漏、无差错。 第六条 ...

中原环保股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做好审计工作，确保 董事会对经营层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董 事会议事规则》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员 会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《上市公司治理准则》的 有关规定设立的专门工作机构，主要负责公司内部审计、监 督和核查以及外部审计的沟通、配合工作。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由三名以上董事组成，独立董事应 当过半数，且至少有一名独立董事为专业会计人士，审计委 员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，公司董事会 成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专 业独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务 ...

中原环保股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中原环保股份有限公司（以下简称"公 司"）董事离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护 公司和股东的合法权益，依据《公司法》《证券法》《上市公 司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文 件及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事，包括非独立董事、 独立董事以及职工董事，同时适用于公司高级管理人员。 第三条 公司非职工董事由股东会选举或更换，职工董 事由公司职工代表大会选举或更换，董事可以在任期届满前 由股东会或者职工代表大会决议解任。董事在任期届满前可 以辞职，董事离任的应当按照《公司章程》和本制度的规定 办理离任手续。 第二章 离职情形与程序 司提交书面辞职报告，详细说明辞职原因。如涉及独立董事 辞职，需说明是否对公司治理及独立性构成重大影响。 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效，公司将在两个 交易日内披露有关情况。发生下列情形的，董事辞职报告自 下任董事填补因此辞职产生的空缺后方能生效，在辞职生效 前，拟辞职董事仍应当按照 ...

第六条 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先 于规定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替 应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当 履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露 义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一 交易时段开始前披露相关公告。 和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公 司住所、证券交易场所，供社会公众查阅。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开 或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位 和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但 尚未披露的信息。 中原环保股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司及其他信息披露义务人的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号-信息披露事务管理》等法律法规和《中 原环保股份有限公司 ...

中原环保股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中原环保股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《监 管规则》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《指引》）等 有关法律、法规、规范性文件及《中原环保股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股 票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于 特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集 资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持 续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和 使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责 ...

中原环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股 东会规则》以及《中原环保股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范 围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股 东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内 举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十 三条规定的应当召开临时股东会的情形时，应当在 2 个月内 召开临时股东会。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告 ...