东北证券股份有限公司 （二）制度保障方面，公司制定了《公司净资本等风 险控制指标管理办法》和《公司净资本等风险控制指标监 控工作指引》，规范了数据维护、操作规程、预警报告等 要求。 1 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 二、风险控制指标监控与执行情况 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 2024 年三季度风险控制指标情况报告 2024 年前三季度，东北证券股份有限公司（以下简称 "本公司或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本 和流动性等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏 感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部 门规定的标准。 一、公司 ...

东北证券：第三季度净利润3.41亿元 同比增长1059.65% 财联社10月28日电，东北证券发布2024年第三 季度报告，前三季度实现营业总收入45.43亿元，同比下降6.43%；净利润4.74亿元，同比下降17.78%； 基本每股收益0.20元。 其中，第三季度实现营业总收入19.36亿元，同比增长49.76%；净利润3.41亿元，同比增长1059.65%。 查看公告原文 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 公开发行公司债券（第四期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）发行公告》，东北证券股份有限公司 2024 年面向专 业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超 过 15 亿元（含 15 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资 者询价配售的方式。 本期债券发行时间自 2024 年 10 月 23 日至 2024 年 10 月 24 日，具体发行 情况如下： 1、本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即不 超过 15 亿元（含 15 亿元）；最终网下实际发行数量为 4.80 亿元，最终票面利率 为 ...

证券时报网讯，东北证券研报指出，工业硅由硅石经碳质还原剂在矿热炉中还原所得，广泛应用于光 伏、有机硅及铝合金等行业，近年来随着光伏需求蓬勃发展，工业硅作为基础材料成为"硅"能源重要载 体。 工业硅价差处于历史低位，2022年下半年以来由于工业硅新增项目产能进入密集投放期，工业硅价格快 速回落，但成本端降幅有限，导致工业硅盈利跌至谷底，预计将对工业硅价格形成较强支撑。 工业硅景气触底，政策约束有望构筑新格局，建议关注：合盛硅业、新安股份、江瀚新材等。 校对：姚远 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 关于延长东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 簿记建档时间的公告 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。 根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 四期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于 2024 年 10 月 22 日 14:00 到 17:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利 率区间内确定本期债券的票面利率。 因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与 方协商一致，现将簿记建档询价结束时间由 17:00 延长至 19:00。 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 特此公告。 （以下无正文） (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告》之盖章页 ) 发行人: (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年 ...

(本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第四期）更名公告》之盖章页） 东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 更名公告 东北证券股份有限公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会 《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]844 号），东北证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券。 本次债券申报时命名为"东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公 开发行公司债券"，因跨年分期发行，按照公司债券命名惯例，并履行了内部程 序，本期发行人拟发行的规模不超过人民币 15 亿元的公司债券名称确定为"东 北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）"。 本次债券分期发行及名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的 法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。 前述法律文件包括但不限于《东北证券股份有限公司与东吴证券股份之公开发行 公司债券承销协议》等。 特此说明。 （ ...

东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第四期）信用评级报告 www.lhratings.com 联合〔2024〕9655 号 联合资信评估股份有限公司通过对东北证券股份有限公司及其 拟面向专业投资者公开发行的 2024 年公司债券（第四期）的信用状 况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用 等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第四期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年十月十四日 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受东北证券股份有限公司（以下简称"该公 司"）委托所 ...

股票简称：东北证券 股票代码：000686 （住所：长春市生态大街 6666 号） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第四期） 募集说明书 | 发行人 | 东北证券股份有限公司 | | --- | --- | | 本期债券发行金额 | 不超过 15 亿元 | | 担保情况 | 无担保 | | 主承销商/受托管理人 | 东吴证券股份有限公司 | | 信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | 主体信用评级 | AAA | | 本期债券信用评级 | AAA | 主承销商、债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街 5 号） 签署日期： 年 月 日 发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关 联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披 露。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对债券发行的注册或审核，不 代表对债券的投资价值作出任何评价，也不表明对债券的投资风险作出任何判 断。凡欲认购本期债券的投资者，应当认真阅读本募集说明书全文及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独 立判断投资价 ...

关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 发布机构 | 发文日期 | | | --- | --- | --- | | 索 引 名 | bm56000001/2024-00012960 号 分 称 关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 类 | 文 号 主 题 词 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 梁化军、王铁铭、王爱宾： 经查，我会发现东北证券股份有限公司存在质控、内核意见跟踪落实不到 位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机 制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，违反了《证券公司投资银行类业务 内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规 定。 梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王 爱宾作为时任内核负责人，对上述问 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012964 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 东北证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质 控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续 督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监 局提交书面问责 ...