北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于东北证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见 关于东北证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见 德恒 DHLBJSEC000361-63 号 致：东北证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受东北证券股份有限公司（以下 简称 "公司"）委托，指派本所律师出席公司 2025 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、规 范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"） 而出具。 本所及经办律师依据《中 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-012 东北证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2025 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2025 年第二次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025 年 2 月 10 日（星期一）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2025 年 2 月 10 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2025 年 2 月 10 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式： ...

1.公司于 2025 年 1 月 22 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会 2025 年第二次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2025 年第二次临时会议于 2025 年 1 月 24 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 10 人，视频参会董事 1 人，授权委托参会董事 2 人，其中：副董事长孙 晓峰先生以视频方式参会，董事宋尚龙先生因公务原因书面委托董事刘树森先生 代为出席并代为行使表决权，董事邢中成先生因公务原因书面委托董事刘继新先 生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 8 名监事、6 名高管人员列席本次会议。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-007 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2025 年第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1 证券股份有限公司关于拟变更 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-009 东北证券股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信会计师事务所"） 2.原聘任的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中准会计师事务所"） 3.变更会计师事务所的原因及情况说明：公司于 2025 年 1 月 14 日收到中准 会计师事务所《关于本所被行政处罚的情况说明函》，表示因其受到中国证监会 暂停证券服务业务三个月的行政处罚，经综合研判，预计无法按时完成公司 2024 年度审计业务，提请辞任。根据《公司章程》《公司选聘会计师事务所管理制度》 相关规定，以及公司董事会审计委员会提议，经履行邀请招标程序并根据评审结 果，公司拟聘任立信会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。 4.本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）的规定。 东 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-011 东北证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025 年 2 月 10 日（星期一）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2025 年 2 月 10 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2025 年 2 月 10 日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 6.会议的股权登记日：2025 年 2 月 5 日。 7.会议出席对象： 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 202 ...

一、监事会会议召开情况 1.公司于 2025 年 1 月 22 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2025 年第二次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2025 年第二次临时会议于 2025 年 1 月 24 日以现场 和视频会议结合的方式召开。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参 会监事 8 人，监事崔学斌先生因公务原因书面委托监事长杨树财先生代为出席 并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司合规总监、首席风险官、董事会秘书和证券事务代 表列席会议。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-008 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2025 年第二次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、备查文件 1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 2.深交所要求的其他文件。 P A G E 特此公告。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议 ...

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2025-004 东北证券股份有限公司 2024年度中期权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024年度中期权益分派方案在2024 年5月9日召开的公司2023年度股东大会授权范围内，已经公司第十一届董事会2025 年第一次临时会议审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会授权及董事会审议通过权益分派方案情况 其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流 通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内 地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。 【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个 月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.100000元；持股1个月以上至1年（含1年） 的，每10股补缴税款0.050000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 三、股权登记日与除权除息日 1.根据公司2023年度股东大会授权，公司第十一届董事会2025年第 ...

二、经营业绩和财务状况情况说明 2024年，国际国内环境更加错综复杂，国家沉着应变、综合施策，社会信心 有效提振，经济运行稳中有进，资本市场活力持续回升。公司坚持把握金融工作 的政治性、人民性，立足主责主业、聚焦高质量发展、加强战略引领、把握市场 机遇，持续深化财富管理转型，强化投研能力建设，打造差异化竞争优势，实现 经营业绩同比较好提升。报告期内，公司实现营业收入65.49亿元，较上年同期 增长1.14%；实现归属于上市公司股东的净利润9.03亿元，较上年同期增长35.07%， 主要是公司投资与销售交易业务、财富管理业务和资产管理业务收入同比增长所 致。 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2025-005 东北证券股份有限公司 2024年度业绩快报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本公告所载2024年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计， 与2024年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。 一、2024年度主要财务数据和指标（合并报表） 1 单位：（人民币）万元 项目 本报告 ...

东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者 公开发行次级债券（第一期）2025年付息公告 重要提示： 债券简称：24 东北 C1 债券代码：148572 4.债券代码：148572 5.债券余额：人民币 15 亿元 6.期限：本期债券期限为 3 年期固定利息债券 债权登记日：2025 年 1 月 17 日 付息日：2025 年 1 月 20 日（因 2025 年 1 月 19 日为休息日，付息日顺延至 其后的第 1 个交易日） 计息期间：2024 年 1 月 19 日至 2025 年 1 月 18 日 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） 将于 2025 年 1 月 20 日支付自 2024 年 1 月 19 日至 2025 年 1 月 18 日期间的利息。 为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下： 一、本期债券的基本情况 1.发行人：东北证券股份有限公司 2.债券名称：东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级 债券（第一期） 3.债券简称：24 东北 C1 7.当前票面利率：3.30% 8.还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。 9 ...

根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2025 年 面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）符合深圳证券交易所债券上市 条件，将于 2025 年 1 月 16 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的 机构投资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协 商成交。债券相关要素如下： 东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短 期公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告 | 债券名称 | 东北证券股份有限公司 | | | | 2025 年面向专业投资者公开发行短期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 公司债券（第一期） | | | | | | 债券简称 | 25 东北 D1 | | | | | | 债券代码 | 524096 | | | | | | 信用评级 | 主体评级 | | | AAA，本期债券评级 | A-1 | | 评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | | | | | 发行总额（亿元） | 人民币 亿元 20.00 | | | | | | 债券期限 | 185 天 | | ...