《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《云南铝业 股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其 衍生品种向投资者募集并用于特定用途的资金。 第一章 总 则 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集 资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不 得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 云南铝业股份有限公司 募集资金管理办法 （经公司 2025 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第十一次会议审议通过） 第一条 为规范云南铝业股份有限公司（以下简称公司）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项 账户（以下简称"专户"），募集资金应当存放 ...

（一）出席董事会情况 报告期内，本人积极履行独立董事义务，2024 年度公司共计召开了 10 次董事会。 本人出席董事会的情况如下表： | 独立董 | 本年度应 参加董事 | 现场 | 以通讯方 | 委托 | 缺席 | 是否连续两次未亲自 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 出席 | 式参加 | 出席 | | | | 事姓名 | 会次数 | （次） | （次） | （次） | （次） | 参加会议 | | | （次） | | | | | | | 杨继伟 | 10 | 2 | 8 | 0 | 0 | 否 | 云铝股份 云南铝业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨继伟） 本人作为云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）的独立董事， 在 2024 年任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规和云铝股份《公司章程》的规定，忠实履行了独立董 事的职责，积极出席公司 2024 年召开的董事会及各专门委员会会议、独立董事专门会 议、股东大会，以谨慎的态度对相关议案发表了表决 ...

云南铝业股份有限公司 2024 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 安永华明（2025）专字第80006958_A04号 云南铝业股份有限公司 云南铝业股份有限公司董事会： 涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务的专项说明 我们审计了云南铝业股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资 产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注， 并于2025年3月26日出具了编号为安永华明（2025）审字第80006958_A01号的无保留意见审计报 告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》的要 求，云南铝业股份有限公司编制了后附的2024年度涉及中铝财务有限责任公司关联交易汇总表（以 下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是云南铝业股份有限公司的责 任。我们对汇总表所载资料与我们审计云南铝业股份有限公司2024年度财务报表时所复核的会计资 料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对云南 铝业股份有限公司2024年度 ...

云铝股份 云南铝业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事杨继伟先生、施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的任职经历以及其 签署的相关自查文件，上述四位独立董事未在公司担任除董事外的任何职务，也未在公 司主要股东、控股股东、实际控制人担任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、 实际控制人之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立性的相 关要求。 云南铝业股份有限公司董事会 2025 年 3 月 26 日 国家环境友好企业 绿色铝·在云铝 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 云南铝业 股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会就公司独立董事杨继伟先生、 施哲先生、陈俊智先生、罗薇女士的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

1 关于报告 | 关于报告 | 01 | 关键绩效 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | 重大性议题分析 | 15 | | 走进云铝股份 | 05 | | | | 党建引领 | 19 | 研 | | --- | --- | --- | | 深化公司治理 | 19 | 产 | | 恪守商业道德 | 23 | | | 严控风险管理 | 25 | | | 信息安全与隐私保护 | 29 | | | ന | 落实环境保护 | | --- | --- | | 1 | 应对气候变化 | | | 守护生态家园 | | 可持续发展绩效表 | | --- | | GRI 指标索引 | | 保障员工权益 | 73 | | --- | --- | | 重视平等包容 | 78 | | 助力人才发展 | 82 | | 守护健康安全 | 86 | | 强化供应链管理 | 93 | | --- | --- | | 聚焦企地协作 | 98 | 2 3 2024 年环境、社会及管治（ESG）报告 关于报告 2024 年环境、社会及管治（ESG）报告 关于报告 关于报告 报告简介 本报告是云 ...

云南铝业股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司2024年年度风险持续评估的报告 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》的要 求，云南铝业股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验中铝财务有限责任公司（ 以下简称"中铝财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对中铝财务公 司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为国家金融监督管 理总局，以下简称"金融监管总局"）批准于 2011 年 6 月 27 日成立的非银行金融机 构。持有国家金融监督管理总局北京监管局颁发的金融许可证，机构编码为： L0127H211000001，持有北京市市场监督管理局核准颁发的企业法人营业执照，统一社 会信用代码：91110000717829780G。法定代表人为吕哲龙；住所：北京市西城区文兴 街 1 号院 1 号楼 C 座 2 层 201-204、3 层、4 层 2 区、5 层、6 层、7 层 701-708。 业务 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2025-014 云南铝业股份有限公司董事会关于 2024 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》 等有关规定，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公司"）董事会编制了截 止 2024 年 12 月 31 日的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 1.2019 年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1928 号文核准，公司于 2019 年 12 月 20 日 向中国铝业股份有限公司、中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司等 4 家特定投资者 非公开发行人民币普通股（A 股）股票 521,367,759 股 ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号： 2025-013 云南铝业股份有限公司 （二）公司 2024 年度日常关联交易实际发生情况 单位：人民币万元 | 关联交 | | 关联 | 2024 年实际发 | 2024 年预计发 | 实际发生 | 实际发生 | 披露日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 关联人 | 交易 | 生金额 | 生金额 | 额占同类 | 额与预计 | 期及索 | | | 中铝国际贸易集团有限公司 | 内容 | | | 业务比例 | 金额差异 | 引 | | 向关联 | （含下属企业） | | 1,544,340.68 | 1,413,909.74 | 56.13% | 9.22% | | | | 中铝物资有限公司（含下属企业） | | 533,509.15 | 548,063.67 | 19.39% | -2.66% | | | 人采购 | 中铝（上海）碳素有限公司 | 采购 | 42,223.91 | 47,478.05 | 1.53% | -11.07% | | | 原材料 | ...

云铝股份 证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2025-015 云南铝业股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》等有关规定的要求，云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份"或"公 司"）对 2024 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下： 二、2024 年度证券投资损益情况 截止2024年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际H股股票19,495,000股，公司采用 公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。截止2024年 12月31日，公司证券投资的具体明细情况如下表： 单位：人民币元 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计 | 期初账面 | 计入权益的 本期公允价 | 本期 | 本期 | 报告 | 期末账面 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 量模式 ...

Financial Performance - In 2024, the total assets reached RMB 393.10 billion, an increase from RMB 393.10 billion in 2023[9] - The net profit attributable to shareholders for 2024 was RMB 44.12 billion, up from RMB 39.56 billion in 2023, representing a growth of 11.8%[9] - The operating revenue for 2024 was RMB 544.50 billion, an increase from RMB 426.69 billion in 2023, reflecting a growth of 27.6%[9] - The total profit for 2024 was RMB 59.72 billion, compared to RMB 55.44 billion in 2023, marking an increase of 7.1%[9] - The net cash flow from operating activities for 2024 was ¥6.95 billion, an 18.33% increase from ¥5.87 billion in 2023[6] - The total market capitalization of the company reached approximately 46.9 billion yuan, reflecting a year-on-year increase of 15%[65] - The company achieved a net profit of 4.412 billion yuan, a year-on-year increase of 11.40%, with earnings per share of 1.27 yuan, also up by 11.40%[65] Dividend Distribution - The total dividend distribution for 2024 is planned to be RMB 1,421,862,536.05, accounting for 32.23% of the net profit attributable to shareholders[5] - The company implemented a mid-term dividend plan in 2024, distributing RMB 2.3 per 10 shares, totaling RMB 797,630,203.15[4] - The company does not plan to increase capital reserves or issue bonus shares in the 2024 profit distribution[4] Sustainability and Green Initiatives - The company is focusing on new technologies such as photovoltaic power generation for aluminum production, enhancing its sustainability efforts[19] - The aluminum industry is undergoing a green transformation, with significant implications for production capacity and technological innovation[47] - The company has a green aluminum production capacity of 3.05 million tons, making it the largest green low-carbon aluminum supplier in China[51] - The company aims for the proportion of recycled metal supply to reach over 24% by the end of 2025, with the direct alloying ratio of aluminum water increased to over 90%[1] - By the end of 2025, the capacity of electrolytic aluminum above the benchmark energy efficiency level is expected to reach 30%[1] - The company has established a production structure where over 80% of its electricity consumption comes from clean energy by 2024, resulting in carbon emissions approximately 20% of that from coal-powered aluminum[58] - The company is committed to developing new products such as high-performance aluminum alloys for aerospace and automotive applications, enhancing its product differentiation[57] Research and Development - The company holds 837 valid patents, including 183 invention patents, demonstrating its strong focus on technological innovation[62] - The company developed 10 new alloy products and was granted 105 patents, including 16 invention patents and 15 international patents[69] - Research and development expenses increased by 14.70% to ¥227,104,135.36, primarily due to increased investment in energy-saving and consumption-reducing technologies[82] - The total R&D investment reached ¥1,850,608,720.43, reflecting a 21.22% increase compared to the previous year[85] - The number of R&D personnel increased by 13.38% to 2,101, with the proportion of R&D staff rising to 20.60%[84] Market Expansion and Strategy - The company is actively expanding its market presence in automotive lightweighting, aerospace, and defense industries, enhancing its competitive edge in green aluminum products[57] - The company is actively expanding its market presence in Southeast Asia and South Asia, leveraging the "Belt and Road" initiative and RCEP agreements[63] - The company is focused on enhancing operational efficiency and increasing production capacity, with a strategy to optimize product and market structure to achieve significant sales growth[117] - The company plans to leverage digital technology to improve operational efficiency and decision-making quality, including the development of AI-driven predictive models for production management[119] Risk Management - The company faces product price volatility risks, particularly for aluminum ingots and processed products, and has implemented strict inventory management to mitigate potential losses[125] - The company is exposed to raw material price fluctuations and supply stability risks, with measures in place to monitor market conditions and secure stable supply channels[126] - The company acknowledges risks related to electricity price adjustments and supply uncertainties, focusing on long-term contracts to manage costs effectively[127] - The company is actively responding to environmental risks by enhancing its management mechanisms and promoting ultra-low emissions and zero discharge initiatives[128] Governance and Compliance - The company’s governance structure complies with relevant laws and regulations, ensuring a sound operational framework and transparency in management[134] - The board of directors has established various committees to ensure effective governance and compliance with legal requirements[136] - The supervisory board is responsible for overseeing financial and operational activities, ensuring compliance and transparency in company operations[137] - The company maintains independence from its controlling shareholders in business operations, personnel, and financial management, ensuring a complete and independent business system[140] Employee and Management Changes - The company has a diverse management team with extensive experience in various sectors, including finance and engineering[166][167][168] - The company is focusing on expanding its management team with new appointments in early 2024, including a new secretary of the board[153] - The company has experienced significant turnover in its executive team, with multiple resignations due to work changes and term completions[154] - The company is committed to talent development to ensure sustainable growth, establishing competitive compensation and training systems for employee advancement[123] Financial Reporting and Transparency - The company is committed to transparency in its financial reporting and governance practices, aligning with regulatory standards[171] - The company’s information disclosure practices comply with relevant laws and regulations, ensuring transparency and protecting the rights of investors, especially minority shareholders[195] - The supervisory board confirmed that there were no violations of laws or regulations by the company's directors and senior management during their duties[188]