湖南景峰医药股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权益， 不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文 件以及《湖南景峰医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工 为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 ...

第二条 湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》 和其他有关法规成立的股份有限公司。 公司经湖南省人民政府湘政函（1998）73号文件批准，以募集方式设立并在 湖南省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，公司统一社会信用代码为 914306007121062680。 第三条 公司于 1998 年 11 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）批准，于 1998 年 11 月 18 日首次向社会公众发行人民币普通股 4,500 万股，1999 年 2 月 3 日在深圳证券交易所上市。 湖南景峰医药股份有限公司章程 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第四条 公司注册名称：湖南景峰医药股份有限公司。 英文全称：Hunan Jingfeng Pharmaceutical Co.,Ltd. 第五条 公司住所：湖南省常德经济技术开发区樟木桥街道双岗社区桃林路 661 ...

湖南景峰医药股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用湖南景峰医药股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据现行有效的《中华人民共和国公司法》《湖南景峰医药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）以及相关法律法规的相关规定，特制定 本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及 其他关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务并承担相 应的责任。 第四条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任 而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的 资金。 第二章 防范控股股东及关联 ...

湖南景峰医药股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大程度地保障投资者的利益，提高募集资金使用效率，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等法律法规、部门规章、规范性文件及《湖南景峰医药股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 适用本办法。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于董事会决定 ...

第一条 为了纲领性管理湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"） 及公司所属控股子公司的投资活动，以加强内部控制，规范投资行为，防范投资 风险，保障投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《湖南景峰医药股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或资产保值增 值为目的的资产运用行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； 湖南景峰医药股份有限公司对外投资管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 （四）收购其他公司资产； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款、委托理财及其他债权投资； （七）公司本部经营性项目及资产投资； （八）其他资产运用行为。 第三条 公司投资部依照本制度管理公司及公司所属控股子公司的投资 活动：公司所有投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司长 远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务 ...

湖南景峰医药股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公允的原则； （三）关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必 须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第一条 为规范公司关联交易的管理，保证公司与关联方之间发生的关联交 易符合公平、公正、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、全体股东 和债权人的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所股票上市规则》及《湖 ...

湖南景峰医药股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为加强湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《湖南景峰医药股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业 ...

湖南景峰医药股份有限公司 印章管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制 发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《湖南景峰医药股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务专 用章、合同专用章、部门印章、董事会印章等具有法律效力的印章。 第三条 公司统一刻制和发放的印章，由公司行政职能部门负责不定期组织 检查，印章使用和保管部门也应定期检查并核对用印情况。如印章失效、新增或 变更，应及时通告。 第四条 印章的适用范围 （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重 要公函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司 名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件； （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、法 定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等； （三）财务专用章：适用于公司及子公司财务部对外 ...

湖南景峰医药股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 防范和化解公司日常经营中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康发展， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《监管指引第1号》）等有关法律、法规和其他规范性 文件以及《湖南景峰医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并 ...

湖南景峰医药股份有限公司融资与对外担保管理办法 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范湖南景峰医药股份有限公司（以下简称"公司"）融资和 对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律、行政法规和规范性文件及《湖南景峰医药股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司融资的审批 第五条 公司财务部作为融资事项的管理部门，统一受理公司各部门的融资 申请，并对该事项进行初步审核后，按本办法第七条至第九条所规定的 ...