第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的 合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 第 1 页 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 沃顿科技股份有限公司 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 28 日召开的公司第七届董事会第二十一会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为确保公司财务信息的可靠性、真实性，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 为公司董事会有关决策提供咨询或建议，向公司董事会负责并 报告工作。 第三条 董事会审计委员会在董事会领导下开展工作，根 据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 人员组成 第十条 审计委员会的主要职责是： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部 第四条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名,且委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员会 成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 - 1 - 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由作为会计专业人 士的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在独 立董事委员内选举产生，报请董事会批准。 第六条 审计委员会任期与董 ...

沃顿科技股份有限公司 董事会科技创新委员会工作细则 （经 2023 年 12 月 28 日召开的公司第七届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为确保沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 科研创新工作有效支持业务发展要求，保证公司科研创新战略的 有效执行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司董 事会设立科技创新委员会，并制定本工作细则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为公司 董事会有关决策提供咨询或建议，向公司董事会负责并报告工作。 第三条 董事会科技创新委员会在董事会领导下开展工作， 根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 第二章 委员会组成 第四条 科技创新委员会由 4 名董事组成，其中应包括 1 名 独立董事。 第九条 科技创新委员会的职责为： （一）对公司重大科技创新事项进行研究并提出建议； （二）监督和评估年度公司科技创新工作的落实情况； （三）法律法规、规范性文件规定的其他事项或与委员会相 关的其他事宜。 第十条 委员 ...

沃顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 （经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《沃顿科技股 份有限公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集 资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使用的申请、 - 1 - 分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-053 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 18 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会 议通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 本次董事会会议于 2023 年 12 月 28 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 6 人，董事郑鹏先生因工 作原因未亲自出席本次会议，委托独立董事徐翔先生代为出席本次会 议，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《关于修改<董事会审计委员会工作细则>的议 案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"的《董事会提名委员会工 ...

国浩律师（贵阳）事务所 法律意见书 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《沃顿科技股份有 限公司章程》（简称"《公司章程》"），对本次股东大会的召集、召开程序， 出席会议人员、召集人的资格，会议的表决程序及表决结果等有关法律事 宜进行了查验，现出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集与召开程序 沃顿科技董事会已于 2023 年 12 月 13 日在《证券时报》和"巨潮资讯 网"上刊登了《沃顿科技股份有限公司关于召开公司 2023 年第二次临时股 东大会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间、地点、 方式、审议事项、出席会议人员的资格、会议登记办法等相关事宜，依法 对所有议案的内容进行了充分披露。沃顿科技于 2023 年 12 月 22 日披露了 关于本次股东大会的提示性公告。 本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的形式召开，本次股东 大会未出现修改原议案和提出新议案的情形。出席会议的董事、董事会秘 - 1 - 国浩律师（贵阳）事务所 法律意见书 国浩律师（贵阳）事务所 关于沃顿科技股份有限公司2023年第二次临 ...

沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 20 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会 议通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-049 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第二十次会议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 （一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议纪要； （二）深交所要求的其他文件。 本次董事会会议于 2023 年 12 月 27 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 7 人，公司监事会成员、 高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： 审议通过了《关于投资设立子公司的议案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"及《证券时报》的《关于对外投资设立 控股子公司 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-050 沃顿科技股份有限公司 关于对外投资设立控股子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日在贵州省贵阳市与天津信安思拓新能源有限公司、天津友联盛业科 技集团有限公司、天津达亿钢铁有限公司、天津新亿兴科技集团有限 公司（以下简称"新亿兴"）签订《投资合作协议书》（以下简称"投 资协议"），由公司与新亿兴共同投资设立天津沃顿微碳科技有限公 司（以下简称"天津沃顿"或"合资公司"，最终名称以工商登记为准）， 注册资本 24000 万元人民币，其中公司出资 19200 万元人民币，持有 天津沃顿 80%股权，新亿兴出资 4800 万元人民币，持有天津沃顿 20% 股权，天津沃顿成立后，成为公司合并报表范围内的控股子公司。 公司于 2023 年 12 月 27 日召开第七届董事会第二十次会议，审 议通过了《关于投资设立子公司的议案》，根据《深圳证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》等相关规定 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-051 沃顿科技股份有限公司 关于注销募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中 国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关文件 的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，该制 度经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。 公司于 2022 年 11 月 17 日召开第七届董事会第九次会议、第七 届监事会第六次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签 订募集资金专户储存三方监管协议的议案》。公司对募集资金实行专 户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国海证券股份有 限公司分别与招商银行股份有限公司贵阳分行、中信银行股份有限公 司贵阳分行签订了《募集资金三方监管协议》。 公司存放于招商银行股份有限公司贵阳分行募集资金专 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-048 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到《中标通 知书》，公司中标了国能龙源环保南京有限公司溧水分公司 2023 年 -2024 年反渗透膜片项目，具体情况如下： 一、中标项目的基本情况 项目名称：国能龙源环保南京有限公司溧水分公司 2023 年-2024 年反渗透膜片（二次挂网） 招标人名称：国能龙源环保南京有限公司溧水分公司 招标代理机构：国能龙源蓝天节能技术有限公司 沃顿科技股份有限公司 关于收到中标通知书暨关联交易的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 法定代表人：李仁刚 中标金额：4065 万元人民币 招标方式：公开招标 二、关联方基本情况 公司名称：国能龙源环保南京有限公司 统一社会信用代码：913201917360872925 类型：有限责任公司 注册资本：27500 万人民币 成立时间：2002 年 05 月 10 日 住所：南京市雨花台区花神大道 1 号 401 室 经营范围：许可项目：建设工程设计；建设工程施工；发电业务、 输电业务、供（ ...