宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 . 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2025] 17775 号 目 ... 录 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 -- ------ -1 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 --------------------- -- 3. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查测 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2025]17775 号. 宁夏东方锂业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宁夏东方组业股份有限公司（以下简称"东方锂业"）《宁夏东方组业 股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 东方组业管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号――主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《宁夏东方组业股份有限公司董 事会关于募集资金年度存放与使用情况的专 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 ， 内 部 控 制 审 计 报 告 . 天 职 业 字 [2025]17769 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"并在查 。 目 内部控制审计报告 - 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 -1 宁夏东方银业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁 夏东方锂业股份有限公司(以下简称"东方组业")2024年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 审计报告. 天 职 业 字 [2025]17753 号 目 审 计 报 告 2024 年度财务报表— 2024 年度财务报表附注 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管再具有效业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 c.mof.gov.cn）"进行查 报告编码 : 京25M87B0AX 审计报告. 天职业字[2025]17753 号. 宁夏东方包业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了宁夏东方组业股份有限公司(以下简称"东方组业")财务报表,包括 2024年 12 月 31 目的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了东 方包业 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和 现金流量。. 二、形成审计意见的基础 我们按照中 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 有关规定，对东方钽业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核 查，发表如下独立核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2052 号）同意注册，公司向特定对 象发行人民币普通股（A股）的数量为 59,281,818股，发行价为 11.38元/股，募 集资金总额为人民币 674,627,088.84元，扣除承销费用及其他发行费用（不含增 值税）人民币 4,422,703.62 元 （ 含 税 ） ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2024 年度控股股东及其他关联方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2025] 1777 号 目 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 中国注册会计师: 中国注册会计师: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 。 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]17777 号. 宁夏东方银业股份有限公司董事会: 我们审计了宁夏东方包业股份有限公司（以下简称"东方组业"）财务报表，包括2024年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2025年4月11日签署了"天职业 字[2025]17753号"无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 --- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 关 于 有 色 矿 业 集 团 财 务 有 限 公 司 . 内 部 风 险 评 估 说 明 的 审 核 报 告 天 职 业 字 [2025]17782 号. -1. 关于有色矿业集团财务有限公司内部风险评估说明的审核报告. 天职业字[2025]17782 号. 宁夏东方包业股份有限公司全体股东： 我们接受委托,审核了有色矿业集团财务有限公司(以下简称"财务公司")管理层对 2024 年 12 月 31 目与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。提供真实、合法、完整的 资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财 务公司管理层所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"并行查测 。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、业务和风险状 况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况, ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（叶森） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人叶森，汉族，1966 年出生，中央党校研究生学历，高级会 计师、审计师、中国注册会计师。1988 年本科毕业于宁夏农学院经 济管理专业，2010 年获得中央党校研究生学历。2010 年取得独立董 事资质。曾任宁夏回族自治区审计厅科员，宁夏电力投资集团有限公 司财务金融部副经理、经理、集团公司总会计师，北京泽化化学工程 有限公司副总经理、财务总监，宁夏金和化工有限公司董事、北京泽 化化学工程有限公司工作副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团 股份有限公司总裁，宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。现任 宁夏启玉生物新材料有限公司执行董事、法定代表人。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（吴春芳） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人吴春芳，汉族，1966 年出生，中共党员，大学本科，注册 会计师、注册税务师、高级会计师。1991 年毕业于宁夏回族自治区 党校经济管理学专业。2018 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。 历任宁夏中宁县经济委员会办事员、中宁县乡镇企业管理局科员；北 京五联方圆会计师事务所有限公司（前身为宁夏五联会计师事务所有 限公司/五联联合会计师事务所有限公司）审计项目经理、审计业务 部副主任，标准复核部副主任；宁夏银星能源股份有公司副总会计师 /财务负责人，会计师/财务负责人；宁夏嘉泽集团有限公司财务总监； 现任宁夏嘉泽新能源股份有限公司监事会主席。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王幽深） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。 1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独 立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务 所兼职律师，康亚药业独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次股东大会，本人出席 4 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 1、本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会日 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简 称公司）董事会，就公司在任独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶 森先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶森先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 15 日 ...