宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（叶森） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2024 年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人叶森，汉族，1966 年出生，中央党校研究生学历，高级会 计师、审计师、中国注册会计师。1988 年本科毕业于宁夏农学院经 济管理专业，2010 年获得中央党校研究生学历。2010 年取得独立董 事资质。曾任宁夏回族自治区审计厅科员，宁夏电力投资集团有限公 司财务金融部副经理、经理、集团公司总会计师，北京泽化化学工程 有限公司副总经理、财务总监，宁夏金和化工有限公司董事、北京泽 化化学工程有限公司工作副总经理、财务总监；宁夏金昱元化工集团 股份有限公司总裁，宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。现任 宁夏启玉生物新材料有限公司执行董事、法定代表人。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁夏东方 钽业股份有限公司（以下简称"东方钽业"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司《2024 年度内部控制评价报告》进行了认真审慎的核查，发表如下独 立核查意见： 一、 内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：宁夏东方钽业股份有限公司本部及下属 子分公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要 业务和事项包括:公司治理、投资者关系管理、战略管理、预算管理、人力资源管 理、安健环管理、质量管理、标准管理、投资管理、科 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-019 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2024 年度监事会工作报告的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 3、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 2024年公司监事会共召开五次会议，有关会议及决议情况如下： （一）宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第五次会议于 2024 年 2 月 28 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议审议通过 了如下议案： 1、关于使用募集资金及自有资金向控股子公司东方超导增资以 实施募投项目的议案 2、关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 自筹资金的议案 决议公告刊登于 2024 年 2 月 29 日《证券时报》《证券日报》《中 国证券报》和《上海证券报》。 （二）宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第六次会议于 2024 年 3 月 29 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议审议通过 了如下议案： 1、关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案 报告期内，公司监事 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简 称公司）董事会，就公司在任独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶 森先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶森先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2025 年 4 月 15 日 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《宁夏东方钽业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下 简称"《董事会审计委员会实施细则》"）等规定和要求，宁夏东方 钽业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"） 创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场 服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、 工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 截止 20 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-026 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司"质量回报双提升"行动方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为全面贯彻中央政治局会议关于"活跃资本市场、提振投资者信 心"的决策部署，切实落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的 意见》《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 以及国务院国资委《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理 工作的若干意见》，深入践行"投资者为本"发展理念，切实维护全体 股东合法权益，持续增强企业核心竞争力和价值创造能力，有效实施 投资者回报机制，宁夏东方钽业股份有限公司（简称"东方钽业"或 "公司"）现制定"质量回报双提升"行动方案。 一、聚焦主业，提升经营质量，引领钽铌科技发展 东方钽业作为中色（宁夏）东方集团有限公司的控股子公司及中 国有色矿业集团有限公司的成员单位，源自 1964 年原北京有色金属 研究院钽、铌部分实验室的搬迁，是国内最大、全球知名的钽、铌稀 有金属产品生产厂家。公司具备全流程生产能力和国际先进水平的研 发能力，行业 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-021 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2024 年度董事会工作报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年度宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《董 事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责， 严格执行股东大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，促进公司 持续、健康、稳定的发展。现将公司董事会 2024 年工作情况报告如 下： 一、2024 年主要经营指标情况 2024 年,公司实现营业收入 12.81 亿元，同比增长 15.57%。归属 于上市公司股东的净利润 2.13 亿元，同比增长 13.94%。 截止 2024 年 12 月末，公司资产总额 30.61 亿元，负债总额 4.54 亿元，资产负债率 14.83%。 公司董事会现有董事 9 人，其中外部董事 5 人，独立董事 3 人， 外部董事中由中国有色矿业集团有限公司派出 1 人为刘五丰董事；中 色（宁夏）东方集团有限 ...

世界钽冶炼加工三强企业之一 环境、社会和公司治理 （ ESG）报告 Environmental, Social and Governance Report 邮政编码: 753000 电 话: 0952-2098563 电子邮件: zhqb@otic.com.cn 公司网站: www.otic.com.cn 办公地址: 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 宁夏东方钽业股份有限公司 NINGXIA ORIENT TANTALUM INDUSTRY CO., LTD ONTENT 目录 2 3 | 关于本报告 | ······ | 04 | | --- | --- | --- | | 董事长致辞 | ······ | 06 | | 走进东方钽业 | ······ | 08 | | 展望未来 | ······ | 72 | | 附录 | ······ | 73 | ESG 管理 | ESG 管理体系 | ······ | 16 | | --- | --- | --- | | 利益相关方沟通 | ······ | 18 | | 实质性议题分析 | ······ | 19 | | 环境篇： | | | | --- | --- | ...

关于公司会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更概述 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2025-028 号 宁夏东方钽业股份有限公司 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则— —基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会 计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的〈企业会计准则 解释第 17 号〉、<企业会计准则解释第 18 号>、《企业数据资源相关 会计处理暂行规定》的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他 未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公 告以及其他相关规定执行。 （一）变更原因及日期 （1）2023 年 10 月 25 日，财政部发布了关于印发〈企业会计准 则解释第 17 号〉的通知》（财会〔2023〕21 号），对"关于流动负 债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于 售后租回交 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 宁夏东方钽业股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合宁夏东方钽业股份有限公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）内部控制的有效性进行了评价。 二、内部控制评价结论 1 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大 缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告 内部控制重大缺陷。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行 ...