广东华铁通达高铁装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为更好地发挥监事会的作用，以确保监事会工作效率和科学决策， 明确相应的责任，保证监事会议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--主板上市公司规范运作（2023 年修订》及《广东华铁通达高铁 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中的有关规定，制订本 议事规则。 第二章 监事 第二条 监事由股东代表和公司职工代表担任，公司监事为自然人，有下 列情形之一的，不能担任公司的监事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-088 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于完成出售山东通汇资本投资集团有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次交易完成后，公司合并报表范围不会发生变动，不会对公司的财务状况 及经营成果造成重大负面影响。本次交易事项不会对公司经营情况产生重大影响， 不存在损害公司及全体股东合法利益的情形。公司已根据该事项的进展情况履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 一、本次交易概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月 13日召开第十届董事会2023年第三次临时会议，审议并通过了终止收购山东通 汇资本投资集团有限公司（以下简称"通汇资本"）10%股权并将其出让给山 东高速集团有限公司（以下简称"山东高速"）的事项，公司同意将其持有的通 汇资本10%股权以人民币54,732.5050万元的对价出售给山东高速。山东高速 已与公司签署《股权转让协议》，并按照协议约定向公司支付了本次股权转让的 首期对价款（人民币10,000.0 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-087 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于第一期员工持股计划完成部分股份非交易过户的公告 一、本次员工持股计划概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"） 于2022年5月27日召开第九届董事会2022年第三次临时会议、第九届监事会 2022年第二次临时会议，并于2022年6月17日召开2021年度股东大会，审议 通过了《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<广东华铁通达高铁装备股份有限公司第一期员工持 股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施第一期员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"），同时股东大会授权董事会全权办理与本次员工 持股计划相关的事宜，关联董事、监事和关联股东在会议上分别回避表决，公司 独立董事发表了同意的独立意见，上海君澜律师事务所出具了《关于广东华铁通 达高铁装备股份有限公司第一期员工持股计划（草案）之法律意见书》。本次员 工持 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-086 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）因控股股东 及其他关联方存在非经营性资金占用的情形，公司最近一年的内部控制审计报告 被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、 第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日起被深圳证券交易所实施 其他风险警示，公司简称由"华铁股份"变更为"ST 华铁"。 2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信息披露 媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注本事项的 进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时做好信息披 露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司被实施其他 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-085 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于出售山东通汇资本投资集团有限公司 10%股权的进展公告 二、本次交易进展情况 通汇资本已于近日召开股东会审议通过了山东高速收购公司持有通汇资本 10%股权的事项，公司于近日与山东高速签署了《股权转让协议》，山东高速已 按照《股权转让协议》约定支付了本次交易的首期对价款（人民币 10,000.00 万 元整）。截至本公告披露日，公司已办理完成通汇资本 10%股权的质押注销登 记和股权转让登记，公司不再持有通汇资本股权。 三、本次交易对公司影响 本次交易完成后，公司合并报表范围不会发生变动，不会对公司的财务状况 及经营成果造成重大负面影响。本次交易事项不会对公司经营情况产生重大影响， 不存在损害公司及全体股东合法利益的情形。公司将根据该事项的进展情况按规 定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次交易概述 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于202 ...

2022 证券代码:000976 证券简称:ST 华铁 公告编号:2023-084 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于参加 2023 广东辖区上市公司投资者网上集体接待日 活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了进一步加强与广大投资者的沟通交流,广东华铁通达高铁装备股份有限 公司(以下简称"公司")将参加由中国证券监督管理委员会广东监管局、广东 上市公司协会共同举办的"2023广东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动", 现将有关事项公告如下: 本次投资者网上集体接待日活动将采用网络远程的方式举行,投资者可登录 "全景路演"网站(http://rs.p5w.net)参与公司本次投资者网上集体接待日 活动。网上互动交流时间为 2023 年 9 月 19 日(星期二)15:45-17:00。 届时公司董事兼总经理韩文麟先生、副总经理兼董事会秘书王颖女士、副总 经理兼财务总监张璇先生将采用网络文字交流形式与投资者进行沟通。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会 2023 年 9 月 15 日 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-083 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于终止收购山东通汇资本投资集团有限公司 10%股权暨拟出售 10%股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 2、本次交易经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 3、标的股权尚处于质押状态，需办理股权质押注销登记完成后进行股权转让登 记，本次交易尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况按规定及时履行信 息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 一、收购通汇资本10%股权交易的进展情况 无需提交公司股东大会审议。本次交易不涉及关联交易，也不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 三、股权受让方的基本情况 1、公司名称：山东高速集团有限公司 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年11月 30日召开第九届董事会2021年第七次临时会议，审议通过了公司及诚泰融资租 赁（上海）有限公司（以下简称"诚泰租赁"）组成联合受 ...

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-082 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 第十届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月 13日以通讯会议的方式召开了第十届董事会2023年第三次临时会议，会议通知 已于2023年9月9日以书面及通讯方式发出。本次会议由董事长宣瑞国先生召集 和主持，公司董事9人，实际出席会议9人，参与表决董事8人，回避表决1人， 公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的规定。 的股权在市场主体变更登记机关登记至受让方名下之日）期间的利息，山东高速 实际应向公司支付的金额为标的股权转让对价与前述产权转让价款尾款及利息 等额抵销之后的金额。同时董事会授权公司管理层签署相关协议、办理股权变更 手续等相关事宜。本次出售前，公司持有通汇资本10%股权，本次出售后，公 司将不再持有通汇资本股权。 公司董事会认为本次出售股权 ...

2022 证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-081 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于为子公司提供担保及子公司为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 一、担保情况概述 为满足广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称"公司"或"华铁股 份"）下属全资子公司正常生产经营对流动资金的需求，公司下属全资子公司青 岛亚通达铁路设备有限公司（以下简称"亚通达设备"）向上海浦东发展银行股 份有限公司青岛分行（以下简称"浦发青岛分行"）申请了银行综合授信。近日， 公司及公司全资子公司青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称"亚通达制 造"）分别与浦发青岛分行签署了《最高额保证合同》，为亚通达设备向浦发青 岛分行申请的授信提供合计最高额为5,000万元的连带责任保证担保。 公司分别于2023年4月28日、2023年5月19日召开了第九届董事会2023 年第二次临时会议和2022年度股东大会，审议通过《关于2023年度对外担保计 划的议案》。具体详见公司于2023年4月29日、2023年5月20 ...

证券代码：000976 证券简称：ST 华铁 公告编号：2023-080 广东华铁通达高铁装备股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示相关事项 的进展公告 2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定的信 息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将持续关注 本事项的进展，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，及时 做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。 一、公司被实施其他风险警示的原因 截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东及其他关联方存在非经营性资金 占用资金金额（含本金及利息合计）为 133,785.89 万元，公司最近一年的内部 2022 控制审计报告被出具否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、第（四）项的规定，公司股票已于 2023 年 5 月 5 日被深圳证券 交易所实施其他风险警示。 二、进展情况 1、截至本公告披露日，公司控股股东及其他关联方以现金方式累计归还占 用资金金额（含本金及利息合 ...